Thành viên lưu kí (Depository members) là gì?

Hình minh họa

Thành viên lưu kí (Depository members)

Định nghĩa

Thành viên lưu kí trong tiếng Anh là Depository members.

Thành viên lưu kí chứng khoán hoạt động trên lãnh thổ Việt Nam được pháp luật điều chỉnh tại Luật Chứng khoán như sau:

Thành viên lưu kí là các công ty chứng khoán, ngân hàng thương mại được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp giấy chứng nhận đăng kí hoạt động lưu kí và đã đăng kí làm thành viên của Trung tâm Lưu kí Chứng khoán Việt Nam (VSD).

Quyền và nghĩa vụ của thành viên lưu kí

1. Thành viên lưu kí có các quyền sau:

a. Mở tài khoản lưu kí chứng khoán tại VSD cho thành viên và cho khách hàng của thành viên để quản lí chứng khoán lưu kí của khách hàng;

b. Nhận các dịch vụ về đăng kí, lưu kí, bù trừ và thanh toán chứng khoán từ VSD đối với chứng khoán đã đăng kí tại VSD và cung cấp các dịch vụ nêu trên cho khách hàng;

c. Nhận các thông tin về tình hình tài khoản lưu kí chứng khoán từ VSD;

d. Kết nối với hệ thống nghiệp vụ của VSD qua Cổng giao tiếp điện tử;

đ. Thu phí theo qui định;

e. Các quyền khác theo qui định của pháp luật.

2. Thành viên lưu kí có các nghĩa vụ sau:

a. Tuân thủ các nghĩa vụ qui định tại Điều 47 Luật Chứng khoán, các qui chế nghiệp vụ về đăng kí, lưu kí, bù trừ và thanh toán chứng khoán và qui định về kết nối cổng giao tiếp điện tử do VSD ban hành;

b. Cung cấp cho VSD thông tin hoặc tài liệu cần thiết kịp thời và chính xác để thực hiện việc đăng kí, lưu kí, bù trừ và thanh toán chứng khoán theo qui định hoặc khi VSD có yêu cầu bằng văn bản phù hợp với qui định của pháp luật và chịu trách nhiệm về nội dung thông tin cung cấp cho VSD;

c. Bảo mật thông tin về sở hữu chứng khoán của khách hàng theo qui định của pháp luật;

d. Đóng góp Quĩ hỗ trợ thanh toán theo qui định của VSD;

đ. Chịu trách nhiệm về các thiệt hại do thành viên gây ra cho VSD, thành viên khác và nhà đầu tư, trừ trường hợp bất khả kháng;

e. Nộp phí sử dụng dịch vụ do VSD cung cấp, phí quản lí thành viên theo qui định của Bộ Tài Chính;

g. Các nghĩa vụ khác theo qui định của pháp luật.

Điều kiện đăng kí hoạt động lưu kí chứng khoán

*Điều kiện đăng kí hoạt động lưu kí chứng khoán đối với ngân hàng thương mại bao gồm:

a) Có Giấy phép thành lập và hoạt động tại Việt Nam;

b) Nợ quá hạn không quá năm phần trăm tổng dư nợ, có lãi trong năm gần nhất;

c) Có địa điểm, trang bị, thiết bị phục vụ hoạt động đăng kí, lưu kí, thanh toán các giao dịch chứng khoán.

*Điều kiện đăng kí hoạt động lưu kí chứng khoán đối với công ty chứng khoán bao gồm:

a) Có Giấy phép thành lập và hoạt động thực hiện nghiệp vụ môi giới hoặc tự doanh chứng khoán;

b) Có địa điểm, trang bị, thiết bị phục vụ hoạt động đăng kí, lưu kí, thanh toán các giao dịch chứng khoán.

(Tài liệu tham khảo: Luật chứng khoán 2006; Quyết định 02/QĐ-VSD)