Hợp đồng dịch vụ lưu kí chứng khoán là gì? Điều khoản chủ yếu

Hợp đồng dịch vụ lưu kí chứng khoán

Khái niệm

Hợp đồng dịch vụ lưu kí chứng khoán tạm dịch sang tiếng Anh là Securities Depository Services Agreement.

Hợp đồng dịch vụ lưu kí chứng khoán là sự thoả thuận bằng văn bản giữa tổ chức lưu kí chứng khoán với khách hàng.

Theo đó tổ chức lưu kí nhận kí gửi chứng khoán của khách hàng, bảo quản, chuyển giao chứng khoán theo yêu cầu của khách hàng và thực hiện giúp khách hàng các quyền liên quan đến chứng khoán để được nhận phí dịch vụ lưu kí chứng khoán.

Điều khoản chủ yếu

Thực tiễn giao dịch chứng khoán cho thấy hợp đồng dịch vụ lưu kí chứng khoán thường bao gồm các điều khoản chủ yếu sau đây:

- Điều khoản về đối tượng hợp đồng

Với bản chất là một hợp đồng dịch vụ, đối tượng của hợp đồng lưu kí chứng khoán chính là các công việc mà tổ chức lưu kí phải thực hiện theo yêu cầu của khách hàng để được nhận tiền thù lao là phí dịch vụ lưu kí.

Các công việc này được thực hiện bằng kiến thức, kĩ thuật chuyên môn nghiệp vụ của tổ chức lưu kí, bao gồm:

+ Nhận kí gửi các chứng khoán cảu khách hàng để bảo quản và bảo đảm an toàn cho các chứng khoán đó.

+ Chuyển giao chứng khoán theo yêu cầu của khách hàng cho người thứ ba hoặc cho chính khách hàng.

+ Thực hiện giúp khách hàng các quyền liên quan đến chứng khoán.

- Điều khoản về mức phí dịch vụ lưu kí chứng khoán

Theo qui định hiện hành, mức phí dịch vụ lưu kí do Bộ Tài chính qui định. Mức phí này được xây dựng trên cơ sở tính toán các chi phí cần thiết bỏ ra cho việc thực hiện dịch vụ lưu kí và cộng với khoản lợi nhuận hợp lí mà bên lưu kí được hưởng. 

Các bên có thể thoả thuận trong hợp đồng về việc tuân thủ mức phí theo qui định của Bộ Tài chính.

- Điều khoản về quyền và nghĩa vụ của các bên

Đây là điều khoản rất quan trọng vì nó xác định rõ những hành vi ứng xử mà các bên phải thực hiên trong quá trình cung cấp dịch vụ lưu kí chứng khoán.

Căn cứ vào điều khoản này, mỗi bên có thể tự mình giám sát bên kia trong quá trình thực hiện hợp đồng để tự bảo vệ quyền lợi của mình trước pháp luật.

(Tài liệu tham khảo: Giáo trình Luật Chứng khoán, NXB Giáo dục Việt Nam, tái bản lần thứ nhất)