Hợp đồng dịch vụ môi giới chứng khoán là gì? Phân loại

Hợp đồng dịch vụ môi giới chứng khoán

Khái niệm

Hợp đồng dịch vụ môi giới chứng khoán tạm dịch trong tiếng Anh là Securities Brokerage Services Agreement.

Hợp đồng dịch vụ môi giới chứng khoán có thể được hiểu là sự thoả thuận bằng văn bản giữa bên môi giới (chủ thể kinh doanh dịch vụ môi giới chứng khoán) với bên được môi giới (khách hàng – người mua hoặc người bán chứng khoán).

Theo đó bên môi giới cam kết mua hoặc bán hộ chứng khoán cho khách hàng trên cơ sở các nguyên tắc và qui chế giao dịch của thị trường để được nhận phí dịch vụ môi giới.

Xét từ góc độ pháp lí, nghiệp vụ môi giới chứng khoán chỉ có thể được tiến hành thông qua việc kí kết và thực hiện hợp đồng dịch vụ môi giới chứng khoán.

Đây là công cụ pháp lí được các bên tham gia vào quan hệ môi giới chứng khoán sử dụng để thoả mãn các nhu cầu khác nhau của mình.

Nhờ công cụ pháp lí này, bên môi giới có quyền thu phí dịch vụ môi giới để gia tăng lợi nhuận kinh doanh trong ngành chứng khoán, còn bên được môi giới (khách hàng) thì có thể mua hay bán được các chứng khoán theo nhu cầu của mình trên thị trường chứng khoán mà không phải tự mình trực tiếp tiến hành các giao dịch mua, bán chứng khoán.

Phân loại hợp đồng

Thực tiễn hoạt động môi giới chứng khoán cho thấy rằng, để tiến hành nghiệp vụ môi giới thành công, bên môi giới phải kí kết các hợp đồng dịch vụ môi giới chứng khoán với cả hai bên khách hàng, đó là người mua và người bán chứng khoán.

Lẽ đương nhiên, hai hợp đồng dịch vụ môi giới này được kí kết độc lập với nhau và hiệu lực của chúng cùng không hề phụ thuộc vào nhau.

Hai loại hợp đồng dịch vụ môi giới chứng khoán có những điểm khác biệt cơ bản sau:

- Đối với hợp đồng môi giới mua hộ chứng khoán

Bên môi giới cam kết mở tài khoản tiền mua chứng khoán cho khách hàng mua và thực hiện việc mua hộ chứng khoán cho khách hàng theo đúng yêu cầu của họ. 

Yêu cầu này được thể hiện trong các lệnh mua do khách hàng mua gửi đến cho nhà môi giới chứng khoán.

- Đối với hợp đồng môi giới bán hộ chứng khoán

Bên môi giới cam kết mở tài khoản chứng khoán cho khách hàng bán và thực hiện việc bán hộ chứng khoán cho khách hàng theo đúng yêu cầu của họ. 

Yêu cầu này cũng được thể hiện trong các lệnh bán do khách hàng bán gửi đến cho àh môi giới chứng khoán.

(Tài liệu tham khảo: Giáo trình Luật Chứng khoán, NXB Giáo dục Việt Nam, tái bản lần thứ nhất)