Hợp đồng dịch vụ môi giới chứng khoán là gì? Phân loại
Hình minh hoạ (Nguồn: 123job)
Hợp đồng dịch vụ môi giới chứng khoán
Khái niệm
Hợp đồng dịch vụ môi giới chứng khoán tạm dịch trong tiếng Anh là Securities Brokerage Services Agreement.
Hợp đồng dịch vụ môi giới chứng khoán có thể được hiểu là sự thoả thuận bằng văn bản giữa bên môi giới (chủ thể kinh doanh dịch vụ môi giới chứng khoán) với bên được môi giới (khách hàng – người mua hoặc người bán chứng khoán).
Theo đó bên môi giới cam kết mua hoặc bán hộ chứng khoán cho khách hàng trên cơ sở các nguyên tắc và qui chế giao dịch của thị trường để được nhận phí dịch vụ môi giới.
Xét từ góc độ pháp lí, nghiệp vụ môi giới chứng khoán chỉ có thể được tiến hành thông qua việc kí kết và thực hiện hợp đồng dịch vụ môi giới chứng khoán.
Đây là công cụ pháp lí được các bên tham gia vào quan hệ môi giới chứng khoán sử dụng để thoả mãn các nhu cầu khác nhau của mình.
Nhờ công cụ pháp lí này, bên môi giới có quyền thu phí dịch vụ môi giới để gia tăng lợi nhuận kinh doanh trong ngành chứng khoán, còn bên được môi giới (khách hàng) thì có thể mua hay bán được các chứng khoán theo nhu cầu của mình trên thị trường chứng khoán mà không phải tự mình trực tiếp tiến hành các giao dịch mua, bán chứng khoán.
Phân loại hợp đồng
Thực tiễn hoạt động môi giới chứng khoán cho thấy rằng, để tiến hành nghiệp vụ môi giới thành công, bên môi giới phải kí kết các hợp đồng dịch vụ môi giới chứng khoán với cả hai bên khách hàng, đó là người mua và người bán chứng khoán.
Lẽ đương nhiên, hai hợp đồng dịch vụ môi giới này được kí kết độc lập với nhau và hiệu lực của chúng cùng không hề phụ thuộc vào nhau.
Hai loại hợp đồng dịch vụ môi giới chứng khoán có những điểm khác biệt cơ bản sau:
- Đối với hợp đồng môi giới mua hộ chứng khoán
Bên môi giới cam kết mở tài khoản tiền mua chứng khoán cho khách hàng mua và thực hiện việc mua hộ chứng khoán cho khách hàng theo đúng yêu cầu của họ.
Yêu cầu này được thể hiện trong các lệnh mua do khách hàng mua gửi đến cho nhà môi giới chứng khoán.
- Đối với hợp đồng môi giới bán hộ chứng khoán
Bên môi giới cam kết mở tài khoản chứng khoán cho khách hàng bán và thực hiện việc bán hộ chứng khoán cho khách hàng theo đúng yêu cầu của họ.
Yêu cầu này cũng được thể hiện trong các lệnh bán do khách hàng bán gửi đến cho àh môi giới chứng khoán.
(Tài liệu tham khảo: Giáo trình Luật Chứng khoán, NXB Giáo dục Việt Nam, tái bản lần thứ nhất)
Diễn đàn Đầu tư Việt Nam 2027 (Vietnam Investment Forum 2027)
Thời gian: Ngày 12/11/2026
Địa điểm: Shilla Monogram Hanoi Westlake, số 6 Hoàng Minh Thảo, Tây Hồ Tây, Hà Nội
Là sự kiện thường niên quy tụ các chuyên gia đầu ngành, Diễn đàn Đầu tư Việt Nam 2027 mang đến những góc nhìn chuyên sâu về triển vọng đầu tư và cơ hội trên thị trường năm 2027.
Trong khuôn khổ sự kiện, Ban tổ chức sẽ công bố Best Retail Brokers 2026 - Bảng xếp hạng công ty chứng khoán có dịch vụ bán lẻ tốt nhất thị trường Việt Nam.
Cùng cộng đồng đầu tư đón đầu xu hướng, cập nhật góc nhìn chuyên gia và khám phá cơ hội đầu tư năm 2027.
Bạn cũng sẽ có cơ hội nhận vé mời đặc biệt của BTC khi tham gia khảo sát về triển vọng kinh tế, thị trường tài chính và chiến lược phân bổ tài sản trong năm 2027.
TRỰC TIẾP
