Hợp đồng dịch vụ quản lí quĩ đầu tư chứng khoán là gì? Các điều khoản

Hợp đồng dịch vụ quản lí quĩ đầu tư chứng khoán

Khái niệm

Hợp đồng dịch vụ quản lí quĩ đầu tư chứng khoán là sự thoả thuận bằng văn bản giữa công ty quản lí quĩ đầu tư chứng khoán với khách hàng là tập thể (nhóm) các nhà đầu tư chứng khoán.

Theo đố công ty quản lí quĩ chấp nhận sự uỷ thác của khách hàng để tiến hành việc thành lập, quản lí và điều hành quĩ đầu tư chứng khoán bằng nguồn vốn góp của các nhà đầu tư và được nhận tiền phí dịch vụ quản lí quĩ đầu tư chứng khoán.

Quản lí quĩ đầu tư chứng khoán là công việc đặc thù được công ty quản lí quĩ đầu tư chứng khoán thực hiện theo yêu cầu và sự uỷ thác của các nhà đầu tư.

Để có căn cứ pháp lí cho việc thực hiện nghiệp vụ này và được nhận tiền phí dịch vụ, công ty quản lí quĩ phải kí kết một hợp đồng bằng văn bản với tập thể các nhà đầu tư, gọi là hợp đồng dịch vụ quản lí quĩ đầu tư chứng khoán.

Điều khoản chủ yếu

Thực tiễn giao dịch cho thấy, hợp đồng dịch vụ quản lí quĩ đầu tư chứng khoán thường được giao kết với các điều khoản sau chủ yếu sau đây:

- Điều khoản về đối tượng hợp đồng

Do có bản chất là một hợp đồng dịch vụ nên đối tượng của hợp đồng này chính là những công việc mà bên cung ứng dịch vụ phải thực hiện theo yêu cầu của bên sử dụng dịch vụ.

Về nguyên tắc, do là đối tượng của hợp đồng nên tất cả các công việc đều phải được các bên thoả thuận rõ trong hợp đồng dịch vụ lưu kí chứng khoán.

- Điều khoản về mức phí dịch vụ quản lí quĩ đầu tư chứng khoán

Đây là điều khoản rất quan trọng đối với công ty quản lí quĩ vì nó đảm bảo quyền lợi hợp pháp cho công ty sau khi đã hoàn thành dịch vụ cho khách hàng.

- Điều khoản về quyền và nghĩa vụ của các bên tham gia hợp đồng

Điều khoản này có nhiệm vụ xác định rõ các quyền và nghĩa vụ pháp lí của môi bên tham gia hợp đồng, đặc biệt là quyền và nghĩa vụ của công ty quản lí quĩ đầu tư chứng khoán.

(Tài liệu tham khảo: Giáo trình Luật Chứng khoán, NXB Giáo dục Việt Nam, tái bản lần thứ nhất)