Hợp đồng dịch vụ tư vấn đầu tư chứng khoán là gì? Các điều khoản

Hợp đồng dịch vụ tư vấn đầu tư chứng khoán

Khái niệm

Hợp đồng dịch vụ tư vấn đầu tư chứng khoán tạm dịch sang tiếng Anh là Securities investment advisory agreement.

Hợp đồng dịch vụ tư vấn đầu tư chứng khoán được hiểu là sự thoả thuận bằng văn bản giữa công ty chứng khoán (gọi là bên tư vấn) với nhà đầu tư (bên được tư vấn).

Theo đó bên tư vấn có nghĩa vụ cung cấp cho khách hàng là nhà đầu tư các kết quả phân tích, công bố báo cáo phân tích và các khuyến nghị liên quan đến chứng khoán để họ tự đưa ra quyết định đầu tư, còn khách hàng – nhà đầu tư có nghĩa vụ chi trả tiền thù lao dịch vụ tư vấn đầu tư cho công ty chứng khoán.

Điều khoản cơ bản

Theo tập quán giao dịch, hợp đồng dịch vụ tư vấn đầu tư chứng khoán có thể bao gồm các điều khoản cơ bản sau:

- Điều khoản về đối tượng hợp đồng

Do hợp đồng này có bản chất là một hợp đồng dịch vụ nên đối tượng của nó phải là một công việc cụ thể mà bên làm dịch vụ phải thực hiện theo yêu cầu của bên hưởng dịch vụ, để được nhận tiền thù lao dịch vụ. 

Với hợp đồng tư vấn đầu tư chứng khoán, công việc mà bên tư vấn phải làm theo yêu cầu của nhà đầu tư chính là việc phân tích chứng khoán, đưa ra kết quả, báo cáo phân tích và các khuyến nghị cụ thể đối với nhà đầu tư.

- Điều khoản về giá cả dịch vụ

Điều khoản này có nhiệm vụ xác định cụ thể số tiền thù lao dịch vụ tư vấn àm khách hàng phải trả cho bên tư vấn. Số tiền này do các bên thoả thuận phù hợp với nội dung công việc tư vấn phải tiến hành theo hợp đồng tư vấn.

Tất nhiên, ngoài khoản tiền thù lao dịch vụ tư vấn, các bên hoàn toàn có thể thoả thuận về việc khách hàng phải trả một khoản tiền thưởng cho bên tư vấn khi nhà đầu tư được hưởng lợi nhiều từ kết quả sử dụng dịch vụ tư vấn.

- Điều khoản về quyền và nghĩa vụ của các bên tham gia hợp đồng dịch vụ tư vấn đầu tư chứng khoán

Trong điều khoản này, các bên phải thoả thuận rõ về những quyển và nghĩa vụ mỗi bên phải thực hiện. Các quyền, nghĩa vụ này phải được thoả thuận phù hợp với qui định của pháp luật về hợp đồng dịch vụ.

Ngoài ra, các bên cũng có thể ghi rõ trong hợp đồng về điều khoản trách nhiệm pháp lí do vi phạm hợp đồng dịch vụ tư vấn; điều khoản về lựa chọn cách thức giải quyết tranh chấp có thể phát sinh giữa các bên trong quá trình thực hiện hợp đồng.

(Tài liệu tham khảo: Giáo trình Luật Chứng khoán, NXB Giáo dục Việt Nam, tái bản lần thứ nhất)