Hợp đồng mua bán chứng khoán là gì? Các điều khoản

Hợp đồng mua bán chứng khoán 

Khái niệm

Hợp đồng mua bán chứng khoán tạm dịch sang tiếng Anh là Securities trading agreement.

Hợp đồng mua bán chứng khoán là thoả thuận giữa công ty chứng khoán tự doanh với khách hàng về việc mua, bán các chứng khoán niêm yết và chứng khoán chưa niêm yết.

Theo hợp đồng này, công ty chứng khoán tự doanh có thể trực tiếp tự mình thoả thuận mua hoặc bán một số lượng chứng khoán nhất định với khách hàng, hoặc gián tiếp thoả thuận với khách hàng thông qua nhà môi giới chứng khoán là người đại diện mua hoặc đại diện bán.

Đối với hình thức kí hợp đồng trực tiếp với khách hàng, do công ty chứng khoán không phải trả phí cho nhà môi giới nên chi phí giao dịch sẽ rẻ hơn. Đây có lẽ là một trong những lí do khiến cho hình thức giao dịch này trở nên phổ biến hơn trong hoạt động tự doanh chứng khoán.

Điều khoản chủ yếu

Theo tập quán giao dịch, một hợp đồng mua bán chứng khoán sẽ bao gồm các điều khoản chủ yếu sau đây:

- Điều khoản về đối tượng hợp đồng

Trong điều khoản này, các bên thoả thuận rõ về các loại chứng khoán được mua bán, đôi khi các thoả thuận về giá cả cũng được đưa ra gắn liền với từng loại chứng khoán được mua bán.

- Điều khoản về giá cả của chứng khoán

Trong trường hợp kí hợp đồng mua bán trực tiếp, giá cả chứng khoán là do các bên trực tiếp thoả thuận với nhau.

Còn đối với trường hợp kí hợp đồng mua bán chứng khoán thông qua nhà môi giới, mức giá đề nghị mua bán chứng khoán được thể hiện trong các lệnh đặt mua, lệnh đặt bán chứng khoán gửi cho các nhà môi giới và giá cả cuối cùng của chứng khoán được chấp nhận mua bán sẽ hình thành trên cơ sở kết quả khớp lệnh trung tại sàn giao dịch.

- Điều khoản về phương thức thanh toán

Nói chung, việc thanh toán tiền mua chúng khoán và chuyển giao quyền sở hữu chứng khoán sẽ được thực hiện trực tiếp giữa các bên hoặc thông qua nhà môi giới chứng khoán.

Ngoài những điều khoản trên đây, các bên có thể thoả thuận thêm một số điều khoản khác trong hợp đồng mua bán chứng khoán, chẳng hạn như điều khoản về xử lí vi phạm hợp đồng và cách thức giải quyết tranh chấp…

(Tài liệu tham khảo: Giáo trình Luật Chứng khoán, NXB Giáo dục Việt Nam, tái bản lần thứ nhất)