Vi phạm pháp luật trên thị trường chứng khoán là gì? Đặc điểm nhận diện

Vi phạm pháp luật trên thị trường chứng khoán

Khái niệm

Vi phạm pháp luật trên thị trường chứng khoán tạm dịch sang tiếng Anh là Violating laws on securities market.

Vi phạm pháp luật trên thị trường chứng khoán là hành vi làm trái các qui định của pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán do tổ chức, cá nhân thực hiện với lỗi cố ý hoặc vô ý, gây thiệt hại đến lợi ích của nhà nước, của xã hội, của các tổ chức, cá nhân khác và do vậy phải chịu trách nhiệm pháp lí về hành vi đó của mình.

Đặc điểm nhận diện

Hành vi vi phạm pháp Luật Chứng khoán có thể được nhận diện thông qua các đặc điểm cơ bản sau:

- Thứ nhất, về mặt chủ thể, vi phạm pháp Luật Chứng khoán là hành vi được thực hiện bởi các chủ thể là tổ chức, cá nhân tham gia hoạt động, đầu tư trên thị trường chứng khoán.

- Thứ hai, về mặt khách thể, hành vi vi phạm pháp Luật Chứng khoán là hành vi xâm hại đến những lợi ích được pháp luật bảo vệ. Đó có thể là lợi ích cá nhân, cũng có thể là lợi ích của cộng đồng, của xã hội.

- Thứ ba, về phương diện khách quan, hành vi vi phạm pháp Luật Chứng khoán là hành vi trái pháp luật. Tính trái pháp luật được thể hiện là hành vi đó đã xâm phạm tới lợi ích cá nhân, của cộng đồng được pháp luật bảo vệ. 

Các hành vi vi phạm pháp luật chứng khoán rất đa dạng như hành vi không thực hiện chế độ công bố thông tin đầy đủ, thông tin không minh bạch, vi phạm qui định về chào bán chứng khoán, kinh doanh chứng khoán, những hành vi gian lận, lừa đảo trong giao dịch chứng khoán…

- Thứ tư, về mặt chủ quan, hành vi vi phạm pháp luật chứng khoán là hành vi có lỗi. Yếu tố lỗi ở đây có thể là lỗi cố ý nhưng trong phần lớn các trường hợp các chủ thể vi phạm với lỗi cố ý, thể hiện ở việc họ có khả năng ý thức được hành vi vi phạm của mình có thể gây thiệt hại tới lợi ích của các chủ thế khác song vẫn thực hiện hành vi đó.

Thực tế cho thấy, các hành vi vi phạm pháp luật chứng khoán có thể được thực hiện bởi nhiều chủ thể với nhiều hình thức biểu hiện khác nhau, rất đa dạng và phức tạp. 

Việc nhận diện chính xác bản chất của từng loại hành vi vi phạm để áp dụng các chế tài phù hợp là yêu cầu đặt ra không chỉ đối với các nàh soạn luật mà cả đối với những người thực thi pháp luật.

(Tài liệu tham khảo: Giáo trình Luật Chứng khoán, NXB Giáo dục Việt Nam, tái bản lần thứ nhất)

Diễn đàn Đầu tư Việt Nam 2027 (Vietnam Investment Forum 2027)

Thời gian: Ngày 12/11/2026
Địa điểm: Shilla Monogram Hanoi Westlake, số 6 Hoàng Minh Thảo, Tây Hồ Tây, Hà Nội

Là sự kiện thường niên quy tụ các chuyên gia đầu ngành, Diễn đàn Đầu tư Việt Nam 2027 mang đến những góc nhìn chuyên sâu về triển vọng đầu tư và cơ hội trên thị trường năm 2027.

Trong khuôn khổ sự kiện, Ban tổ chức sẽ công bố Best Retail Brokers 2026 - Bảng xếp hạng công ty chứng khoán có dịch vụ bán lẻ tốt nhất thị trường Việt Nam.

Cùng cộng đồng đầu tư đón đầu xu hướng, cập nhật góc nhìn chuyên gia và khám phá cơ hội đầu tư năm 2027.

Bạn cũng sẽ có cơ hội nhận vé mời đặc biệt của BTC khi tham gia khảo sát về triển vọng kinh tế, thị trường tài chính và chiến lược phân bổ tài sản trong năm 2027.

Mua vé theo nhóm
giảm đến 30% Dự báo của bạn về
triển vọng kinh tế 2027
(Để có cơ hội nhận vé miễn phí)