Vi phạm pháp luật trên thị trường chứng khoán là gì? Đặc điểm nhận diện

Vi phạm pháp luật trên thị trường chứng khoán

Khái niệm

Vi phạm pháp luật trên thị trường chứng khoán tạm dịch sang tiếng Anh là Violating laws on securities market.

Vi phạm pháp luật trên thị trường chứng khoán là hành vi làm trái các qui định của pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán do tổ chức, cá nhân thực hiện với lỗi cố ý hoặc vô ý, gây thiệt hại đến lợi ích của nhà nước, của xã hội, của các tổ chức, cá nhân khác và do vậy phải chịu trách nhiệm pháp lí về hành vi đó của mình.

Đặc điểm nhận diện

Hành vi vi phạm pháp Luật Chứng khoán có thể được nhận diện thông qua các đặc điểm cơ bản sau:

- Thứ nhất, về mặt chủ thể, vi phạm pháp Luật Chứng khoán là hành vi được thực hiện bởi các chủ thể là tổ chức, cá nhân tham gia hoạt động, đầu tư trên thị trường chứng khoán.

- Thứ hai, về mặt khách thể, hành vi vi phạm pháp Luật Chứng khoán là hành vi xâm hại đến những lợi ích được pháp luật bảo vệ. Đó có thể là lợi ích cá nhân, cũng có thể là lợi ích của cộng đồng, của xã hội.

- Thứ ba, về phương diện khách quan, hành vi vi phạm pháp Luật Chứng khoán là hành vi trái pháp luật. Tính trái pháp luật được thể hiện là hành vi đó đã xâm phạm tới lợi ích cá nhân, của cộng đồng được pháp luật bảo vệ. 

Các hành vi vi phạm pháp luật chứng khoán rất đa dạng như hành vi không thực hiện chế độ công bố thông tin đầy đủ, thông tin không minh bạch, vi phạm qui định về chào bán chứng khoán, kinh doanh chứng khoán, những hành vi gian lận, lừa đảo trong giao dịch chứng khoán…

- Thứ tư, về mặt chủ quan, hành vi vi phạm pháp luật chứng khoán là hành vi có lỗi. Yếu tố lỗi ở đây có thể là lỗi cố ý nhưng trong phần lớn các trường hợp các chủ thể vi phạm với lỗi cố ý, thể hiện ở việc họ có khả năng ý thức được hành vi vi phạm của mình có thể gây thiệt hại tới lợi ích của các chủ thế khác song vẫn thực hiện hành vi đó.

Thực tế cho thấy, các hành vi vi phạm pháp luật chứng khoán có thể được thực hiện bởi nhiều chủ thể với nhiều hình thức biểu hiện khác nhau, rất đa dạng và phức tạp. 

Việc nhận diện chính xác bản chất của từng loại hành vi vi phạm để áp dụng các chế tài phù hợp là yêu cầu đặt ra không chỉ đối với các nàh soạn luật mà cả đối với những người thực thi pháp luật.

(Tài liệu tham khảo: Giáo trình Luật Chứng khoán, NXB Giáo dục Việt Nam, tái bản lần thứ nhất)