Nhà môi giới chứng khoán (Securities Broker) là ai? Phân loại nhà môi giới chứng khoán

Hình minh họa (Nguồn: SmartAsset)

Nhà môi giới chứng khoán (Securities Broker)

Nhà môi giới chứng khoán - danh từ, trong tiếng Anh gọi là Securities Broker.

Nhà môi giới chứng khoán là người trung gian giữa người mua và người bán. Tùy theo cách thức tổ chức hoạt động của Sở giao dịch chứng khoán ở mỗi nước và căn cứ vào vai trò hoạt động có thể phân biệt các loại nhà môi giới khác nhau. (Theo Giáo trình Thị trường Chứng khoán, NXB Tài chính)

Phân loại nhà môi giới chứng khoán

Nhà môi giới hưởng hoa hồng 

Là người thực hiện các giao dịch cho khách hàng và nhận được hoa hồng hay phí môi giới do khách hàng trả khi hoàn thành dịch vụ giao dịch. Nhà môi giới hưởng hoa hồng không bị rủi ro, bởi vì họ không nắm giữ chứng khoán trong khi thực hiện các hoạt động của mình.

Nhà môi giới hưởng hoa hồng là thành viên chủ yếu của các Sở giao dịch chứng khoán.

Nhà môi giới chuyên môn hay còn được gọi là nhà chuyên gia chứng khoán (Specialist)

Đây là loại nhà môi giới có ở một số Sở giao dịch chứng khoán New York của Mỹ. Tại Sở giao dịch chứng khoán này, mỗi loại chứng khoán được giao dịch tại một quầy giao dịch nhất định. Trong mỗi quầy giao dịch có một số nhà môi giới chuyên môn được Hội đồng quản trị của Sở phân công thực hiện mua, bán một số loại chứng khoán nhất định.

Nhà môi giới chuyên môn thực hiện hai chức năng chủ yếu:

- Thực hiện các lệnh giao dịch

- Tạo thị trường cho một số cổ phiếu được phân công.

Khi thực hiện các lệnh giao dịch, các chuyên gia này nhận được phí môi giới như những nhà môi giới khác. 

Khi thực hiện chức năng là nhà tạo thị trường nhà môi giới chuyên môn phải duy trì một thị trường ổn định bằng cách khi có các loại chứng khoán do mình đảm nhận có mức chênh lệch lớn giữa giá bán và giá mua, nhà môi giới chuyên môn sẽ chào bán hoặc đặt mua chứng khoán đó cho mình với giá ở giữa hai mức giá trên.

Kết quả là thu hẹp được mức chênh lệch giữa giá mua và giá bán.

Ngoài hai loại nhà môi giới trên, ở Sở giao dịch chứng khoán New York còn có nhà môi giới độc lập cũng là thành viên của Sở giao dịch chứng khoán, nhưng là một nhà môi giới không phụ thuộc vào bất kì công ty môi giới nào.

Họ có quyền thực hiện các lệnh giao dịch cho bất kì công ty nào nhờ họ và thường được trả thù lao 2$ cho 100 cổ phiếu được thực hiện giao dịch. 

Ngày nay, khoản chi phí môi giới của các nhà môi giới độc lập này đã cao hơn 2$, nhưng người ta vẫn quen gọi như vậy. (Theo Giáo trình Thị trường Chứng khoán, NXB Tài chính)

Diễn đàn Đầu tư Việt Nam 2027 (Vietnam Investment Forum 2027)

Thời gian: Ngày 12/11/2026
Địa điểm: Shilla Monogram Hanoi Westlake, số 6 Hoàng Minh Thảo, Tây Hồ Tây, Hà Nội

Là sự kiện thường niên quy tụ các chuyên gia đầu ngành, Diễn đàn Đầu tư Việt Nam 2027 mang đến những góc nhìn chuyên sâu về triển vọng đầu tư và cơ hội trên thị trường năm 2027.

Trong khuôn khổ sự kiện, Ban tổ chức sẽ công bố Best Retail Brokers 2026 - Bảng xếp hạng công ty chứng khoán có dịch vụ bán lẻ tốt nhất thị trường Việt Nam.

Hãy tham gia đánh giá chất lượng dịch vụ công ty chứng khoán, góp phần phản ánh trải nghiệm thực tế của nhà đầu tư và có cơ hội nhận vé mời tham dự Diễn đàn.

Đánh giá chất lượng dịch vụ
công ty chứng khoán của bạn

Cùng cộng đồng đầu tư đón đầu xu hướng, cập nhật góc nhìn chuyên gia và khám phá cơ hội đầu tư năm 2027. Đăng ký ngay để nhận ưu đãi vé Early Bird, giảm hơn 30%!

Mua Vé Early Bird
Giảm Hơn 30%