Pháp luật chứng khoán (Securities law) là gì? Nội dung cơ bản của pháp luật chứng khoán

Hình minh họa (Nguồn: photo-2-baomoi.zadn.vn)

Pháp luật chứng khoán (Securities law)

Khái niệm

Pháp luật chứng khoán trong tiếng Anh là Securities law.

Pháp luật chứng khoán (Securities law) được dùng để chỉ bộ phận pháp luật liên quan đến chứng khoán và giao dịch chứng khoán trong một môi trường cụ thể, tương ứng với một trật tự kinh tế xã hội của nền kinh tế thị trường trong những giai đoạn phát triển nhất định.

Nội dung cơ bản của pháp luật chứng khoán

- Qui định về chứng khoán và phát hành chứng khoán

Qui định về chứng khoán và phát hành chứng khoán, pháp luật qui định về các loại chứng khoán, quyền năng phát hành, các phương thức phát hành, điều kiện, trình tự phát hành chứng khoán. Trong đó có qui định về chào bán chứng khoán ra công chúng, phát hành chứng khoán riêng lẻ.

- Qui định về chủ thể tham gia thị trường chứng khoán

Qui định về chủ thể tham gia thị trường chứng khoán, pháp luật qui định về: công ty đại chúng, tổ chức niêm yết; tổ chức kinh doanh chứng khoán.

- Qui định về mô hình tổ chức, sở hữu, hoạt động của Sở giao dịch chứng khoán/Trung tâm giao dịch chứng khoán.

Trong đó có các qui định về hình thức tồn tại thị trường; qui định về điều kiện thành viên và trách nhiệm pháp lí, lợi ích của thành viên; qui định về nội dung cơ bản các hoạt động trên thị trường (hoạt động niêm yết, giao dịch và đăng kí chứng khoán,...)

- Qui định về kinh doanh trên thị trường chứng khoán

Theo Điều 6 Luật Chứng khoán qui định "Kinh doanh chứng khoán là việc thực hiện nghiệp vụ môi giới chứng khoán, tự doanh chứng khoán, bảo lãnh phát hành chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán, lưu kí chứng khoán, quản lí quĩ đầu tư chứng khoán, quản lí danh mục đầu tư chứng khoán".

- Qui định về quản lí nhà nước đối với chứng khoán và thị trường chứng khoán

Theo pháp luật hiện hành, Chính phủ, Bộ Tài chính, Ủy ban chứng khoán nhà nước đều tham gia vào hoạt động quản lí nhà nước đối với thị trường chứng khoán, theo cấp độ, lĩnh vực được phân định trước.

- Qui định về xử lí vi phạm pháp luật về chứng khoán

Luật chứng khoán 2010, Nghị định 36/2007/NĐ-CP 08/03/2007 các nhận có các loại vi phạm pháp luật về chứng khoán cơ bản sau: 

Vi phạm qui định về hoạt động chào bán chứng khoán ra công chúng; vi phạm qui định về công ty đại chúng; vi phạm qui định về niêm yết chứng khoán; vi phạm qui định về tổ chức giao dịch thị trường chứng khoán; vi phạm qui định về hành nghề chứng khoán; vi phạm qui định về đăng kí, lưu kí, thanh toán bù trừ, giám sát của ngân hàng giám sát; vi phạm chế độ công bố thông tin.

(Tài liệu tham khảo: Giáo trình Pháp luật kinh tế, NXB Tài chính)