Phiếu lệnh điện tử là gì? Qui định về phiếu lệnh điện tử

Phiếu lệnh điện tử

Định  nghĩa

Phiếu lệnh điện tử là thông điệp dữ liệu ghi lại những thông tin nhà đầu tư đã đặt lệnh giao dịch qua hệ thống giao dịch chứng khoán trực tuyến tại một thời điểm nhất định mà chỉ có nhà đầu tư đó truy cập được vào hệ thống thông qua xác thực truy cập và đặt lệnh.

Thuật ngữ liên quan

Dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến là dịch vụ do các tổ chức cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến cung cấp cho nhà đầu tư để mở tài khoản, đặt lệnh, đưa ra yêu cầu đối với các giao dịch chứng khoán hoặc nhận kết quả giao dịch thông qua mạng Internet hoặc điện thoại.

Qui định về phiếu lệnh điện tử

Theo Điều 9 - TT 134/2017/TT-BTC về giao dịch điện tử trên thị trường chứng khoán, Qui định về phiếu lệnh điện tử như sau:

1. Phiếu lệnh điện tử phải có tối thiểu các thông tin: số hiệu lệnh, loại lệnh, số tài khoản đặt lệnh, phương thức giao dịch, mã chứng khoán hoặc tên chứng khoán, số lượng và giá giao dịch, thời gian giao dịch (năm, tháng, ngày, giờ, phút), thiết bị đặt lệnh, địa chỉ vật lí của thiết bị đặt lệnh hoặc thông tin nhận dạng khác đảm bảo tính duy nhất của thiết bị đặt lệnh.

-> Do đó có thể hiểu thông tin “tối thiểu” được qui định là các thông tin bắt buộc phải có trên phiếu lệnh điện tử.

2. Phiếu lệnh hủy phải có thông tin về số hiệu lệnh, khối lượng hủy và xác nhận lệnh hủy.

3. Phiếu lệnh điện tử phải được kí bằng chữ kí số hoặc gắn liền, kết hợp một cách lô gíc (logic) với thông tin xác thực của nhà đầu tư theo qui định tại Điều 8 Thông tư này trước khi được gửi vào hệ thống.

4. Phiếu lệnh điện tử trong giao dịch chứng chỉ quĩ phải đảm bảo đầy đủ các thông tin theo qui định của pháp luật về giao dịch chứng chỉ quĩ và đáp ứng qui định tại khoản 3 Điều này.

Lưu ý: Các chứng từ điện tử, phiếu lệnh điện tử, dữ liệu điện tử và ghi âm các cuộc gọi đặt lệnh của khách hàng, bao gồm cả lệnh hủy phải được lưu trữ ít nhất mười (10) năm ở dạng nguyên bản.

(Tài liệu tham khảo: TT 134/2017/TT-BTC về giao dịch điện tử trên thị trường chứng khoán)