Nhân viên tuân thủ (Compliance Officer) là ai? Nhiệm vụ

Nhân viên tuân thủ 

Khái niệm

Nhân viên tuân thủ trong tiếng Anh được gọi là Compliance Officer.

Nhân viên tuân thủ là người đảm bảo cho công ty tuân thủ các qui định và yêu cầu pháp lí ở bên ngoài cũng như các chính sách, qui định trong nội bộ công ty.

Nhân viên tuân thủ là người giúp công ty duy trì các chính sách và thủ tục để đảm bảo cho công ty hoạt động đúng trong khuôn khổ qui định của ngành.

Giám sát trưởng (Chief compliance officer) thường là trưởng phòng tuân thủ (Compliance department) của công ty.

Nhiệm vụ

Nhân viên tuân thủ có nghĩa vụ làm việc với ban quản lí và nhân viên để xác định và giải quyết các rủi ro qui định. Mục tiêu của họ là đảm bảo cho tổ chức có các biện pháp kiểm soát nội bộ nhằm đo lường và quản lí đầy đủ các rủi ro mà họ gặp phải. Nhân viên tuân thủ thường là cố vấn chung của công ty.

Nhiệm vụ của một nhân viên tuân thủ có thể bao gồm xem xét và thiết lập các tiêu chuẩn cho thông tin liên lạc bên ngoài bằng cách yêu cầu từ chối trách nhiệm trong emails hay kiểm tra các cơ sở để đảm bảo có thể truy cập và an toàn.

Nhân viên tuân thủ cũng có thể thiết kế và cập nhật các chính sách nội bộ để giảm thiểu rủi ro vi phạm pháp luật và các qui định của công ty, bên cạnh đó hướng dẫn kiểm toán nội bộ của các thủ tục.

Một nhân viên tuân thủ phải có kiến thức thấu đáo về công ty và cảnh giác được những vi phạm qui định có thể xảy ra.

Điều quan trọng nữa là nhân viên tuân thủ phải truyền đạt được hiệu quả các nguyên tắc đạo đức và các qui định tuân thủ quan trọng của công ty. Nhân viên tuân thủ cũng tổ chức các buổi đào tạo thường xuyên để cập nhật những thay đổi hay qui định mới cho người lao động, việc này là đặc biệt quan trọng trong một môi trường pháp lí cao độ, nơi sự thay đổi diễn ra không ngừng.

Nhân viên tuân thủ phải làm việc với các đơn vị kinh doanh và ban quản lí để đảm bảo các kể hoạch dự phòng phù hợp được đưa ra, trong đó đưa ra các hướng dẫn cách ứng phó với các vi phạm tuân thủ có thể xảy ra.

Trong trường hợp vi phạm tuân thủ xảy ra, nhân viên tuân thủ phải có các biện pháp kỉ luật thích hợp để tránh tái phát trong tương lai. Nhiệm vụ của nhân viên tuân thủ là đảm bảo sự giám sát và rà soát liên tục các qui trình tuân thủ để xác định các khu vực cần được cải tiến.

(Tài liệu tham khảo: Compliance Officer, Investopedia)