Người môi giới-kinh doanh (Broker-Dealer) là ai? Những đặc điểm cần lưu ý

Hình minh họa. Nguồn: Coindesk.com

Người môi giới-kinh doanh

Khái niệm

Người môi giới-kinh doanh, tiếng Anh gọi là broker-dealer.

Người môi giới-kinh doanh là một cá nhân hay một công ty thực hiện giao dịch mua bán chứng khoán cho tài khoản riêng hoặc cho khách hàng của họ.

Khái niệm người môi giới-kinh doanh theo luật chứng khoán Mỹ được dùng để chỉ những người môi giới chứng khoán vì đa phần họ hoạt động như một nhân viên và một người chủ. Một người sẽ là môi giới khi họ thực hiện lệnh cho khách hàng của họ, và sẽ là người kinh doanh, người chủ khi họ thực hiện lệnh cho chính tài khoản của họ.

Hiểu rõ hơn về người môi giới-kinh doanh

Người môi giới-kinh doanh góp phần thực hiện những chức năng quan trọng trong ngành tài chính. Những việc này bao gồm đưa ra khuyến nghị đầu tư cho khách hàng, tạo thanh khoản cho thị trường, hỗ trợ hoạt động giao dịch, công bố các bài phân tích đầu tư hay huy động vốn cho doanh nghiệp.

Người môi giới-kinh doanh có qui mô từ các cửa hàng nhỏ cho đến những chi nhánh của các tập đoàn thương mại lớn và ngân hàng đầu tư.

Có hai loại người môi giới-kinh doanh: một là nhân viên môi giới của một công ty, bán sản phẩm của công ty đó cho khách hàng hoặc các môi giới độc lập bán các sản phẩm từ các nguồn khác.

Đặc điểm của người môi giới-kinh doanh

Theo định nghĩa, người môi giới-kinh doanh là người thực hiện mua bán chứng khoán và ngoài ra còn là người phân phối các sản phẩm đầu tư khác. Như tên gọi của mình, họ đóng một vai trò kép. Là một người kinh doanh, họ sẽ làm việc vì lợi ích của công ty, thực hiện những giao dịch cho tài khoản riêng của công ty. Là một người môi giới, họ sẽ hỗ trợ những giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng của họ.

Trong vai trò kép của mình, họ thực hiện những công việc quan trọng như tạo ra dòng chảy cho các chứng khoán trên thị trường, việc mua và bán chứng khoán cho tài khoản cá nhân của họ giúp tạo ra thị trường cho những chứng khoán của khách hàng. Vì vậy, những người môi giới-kinh doanh rất cần thiết và cũng có được thu nhập tốt do có thể hưởng hai đầu phí từ một giao dịch.

(Theo Investopedia)