Thanh tra chứng khoán (Securities inspectorate) là gì? Đối tượng, phạm vi thanh tra chứng khoán

Hình minh họa (Nguồn: Báo Mới)

Thanh tra chứng khoán (Securities inspectorate)

Thanh tra chứng khoán - danh từ, trong tiếng Anh gọi là Securities inspectiorate.

Luật chứng khoán năm 2006 qui định như sau:

Thanh tra chứng khoán là thanh tra chuyên ngành về chứng khoán và thị trường chứng khoán bao gồm Chánh thanh tra, Phó Chánh thanh tra và các Thanh tra viên. Các Thanh tra chứng khoán chịu sự chỉ đạo về nghiệp vụ của Thanh tra Bộ Tài chính theo qui định của pháp luật về thanh tra.

Một số qui định chung về thanh tra chứng khoán

Hình thức thanh tra

1. Thanh tra theo chương trình, kế hoạch đã được Chủ tịch Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước phê duyệt.

2. Thanh tra đột xuất được tiến hành khi phát hiện tổ chức, cá nhân tham gia đầu tư và hoạt động trên thị trường chứng khoán có dấu hiệu vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán; theo yêu cầu của việc giải quyết khiếu nại, tố cáo hoặc do Chủ tịch Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước giao.

Thẩm quyền, căn cứ ra quyết định thanh tra

1. Hoạt động thanh tra chứng khoán chỉ được thực hiện khi có quyết định thanh tra của người có thẩm quyền theo qui định.

2. Chánh Thanh tra chứng khoán ra quyết định thanh tra và thành lập Đoàn thanh tra. Khi xét thấy cần thiết, Chủ tịch Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước ra quyết định thanh tra và thành lập Đoàn thanh tra.

Đoàn thanh tra có Trưởng Đoàn thanh tra và các thành viên Đoàn thanh tra.

3. Việc ra quyết định thanh tra phải có một trong các căn cứ sau đây:

a) Chương trình, kế hoạch thanh tra đã được Chủ tịch Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước phê duyệt;

b) Yêu cầu của Chủ tịch Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước;

c) Khi phát hiện có dấu hiệu vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Đối tượng và phạm vi thanh tra chứng khoán 

Đối tượng thanh tra

1. Tổ chức chào bán chứng khoán ra công chúng;

2. Công ty đại chúng;

3. Tổ chức niêm yết chứng khoán;

4. Sở giao dịch chứng khoán, Trung tâm giao dịch chứng khoán;

5. Trung tâm lưu kí chứng khoán, thành viên lưu kí;

6. Công ty chứng khoán, công ty quản lí quĩ, công ty đầu tư chứng khoán, ngân hàng giám sát; chi nhánh và văn phòng đại diện của công ty chứng khoán, công ty quản lí quĩ nước ngoài tại Việt Nam;

7. Người hành nghề chứng khoán;

8. Tổ chức, cá nhân tham gia đầu tư và hoạt động trên thị trường chứng khoán;

9. Tổ chức, cá nhân khác liên quan đến hoạt động chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Phạm vi thanh tra

1. Hoạt động chào bán chứng khoán ra công chúng;

2. Hoạt động niêm yết chứng khoán;

3. Hoạt động giao dịch chứng khoán;

4. Hoạt động kinh doanh, đầu tư chứng khoán, dịch vụ về chứng khoán và thị trường chứng khoán;

5. Hoạt động công bố thông tin;

6. Các hoạt động khác có liên quan đến chứng khoán và thị trường chứng khoán. (Theo Luật chứng khoán năm 2006)

Diễn đàn Đầu tư Việt Nam 2027 (Vietnam Investment Forum 2027)

Thời gian: Ngày 12/11/2026
Địa điểm: Shilla Monogram Hanoi Westlake, số 6 Hoàng Minh Thảo, Tây Hồ Tây, Hà Nội

Là sự kiện thường niên quy tụ các chuyên gia đầu ngành, Diễn đàn Đầu tư Việt Nam 2027 mang đến những góc nhìn chuyên sâu về triển vọng đầu tư và cơ hội trên thị trường năm 2027.

Trong khuôn khổ sự kiện, Ban tổ chức sẽ công bố Best Retail Brokers 2026 - Bảng xếp hạng công ty chứng khoán có dịch vụ bán lẻ tốt nhất thị trường Việt Nam.

Cùng cộng đồng đầu tư đón đầu xu hướng, cập nhật góc nhìn chuyên gia và khám phá cơ hội đầu tư năm 2027.

Bạn cũng sẽ có cơ hội nhận vé mời đặc biệt của BTC khi tham gia khảo sát về triển vọng kinh tế, thị trường tài chính và chiến lược phân bổ tài sản trong năm 2027.

Mua vé theo nhóm
giảm đến 30% Dự báo của bạn về
triển vọng kinh tế 2027
(Để có cơ hội nhận vé miễn phí)