|
 Thuật ngữ VietnamBiz
Kiến thức Kinh tế

Giao dịch môi giới (Agency Cross) là gì? Nguyên tắc thực hiện

10:48 | 10/09/2019
Chia sẻ
Giao dịch môi giới (tiếng Anh: Agency Cross) là một giao dịch trong đó một cố vấn đầu tư đóng vai trò là nhà môi giới cho cả khách hàng của họ và một bên khác tham gia giao dịch.
Bản sao của Business function diagram (1)

Giao dịch môi giới (Agency Cross)

Định nghĩa

Giao dịch môi giới trong tiếng Anh là Agency cross.

Giao dịch môi giới là một giao dịch trong đó một cố vấn đầu tư đóng vai trò là nhà môi giới cho cả khách hàng của họ và một bên khác tham gia giao dịch. Cố vấn đầu tư không bắt buộc phải có được sự đồng thuận của khách hàng đối với từng giao dịch môi giới riêng lẻ, nhưng phải có sự đồng ý trước của khách hàng để tham gia vào các giao dịch đó. 

Như trong tất cả các loại giao dịch, các cố vấn vẫn được yêu cầu để có được mức giá và quá trình thực hiện tốt nhất trong các giao dịch môi giới. Nếu một giao dịch nhánh được các nhà môi giới thực hiện theo cách như vậy, nó vẫn được coi là một giao dịch môi giới, giống như người cố vấn đã môi giới nó. 

Giao dịch môi giới và giao dịch gốc

Với một giao dịch môi giới, cố vấn thực hiện giao dịch giữa những khách hàng tư vấn khác nhau. Trong một giao dịch môi giới, cố vấn sắp xếp một giao dịch giữa một khách hàng là người tư vấn với một khách hàng là người môi giới. Mặt khác, trong một giao dịch gốc (principal transaction), cố vấn sẽ tự mình thực hiện, mua và bán chứng khoán từ/cho tài khoản của khách hàng. 

Nguyên tắc

- Khách hàng của cố vấn phải chấp thuận bằng văn bản cho phép giao dịch môi giới trước khi chúng được thực hiện. Sự đồng ý đó phải được đưa ra sau khi người cố vấn cung cấp đầy đủ bằng văn bản rằng họ (hoặc người khác) sẽ đóng vai trò là nhà môi giới, nhận hoa hồng và có xung đột lợi ích liên quan đến cả hai bên trong giao dịch. 

- Người tư vấn phải thông báo bằng văn bản cho từng khách hàng tại hoặc trước khi hoàn thành bất kì giao dịch nào bao gồm công bố về bản chất của giao dịch, ngày diễn ra, đề nghị cung cấp thời gian dao dịch diễn ra và số tiền họ được hoặc sẽ nhận dưới bất kì hình thức thù lao nào, cũng như nguồn của nó. 

- Cố vấn phải gửi cho mỗi khách hàng một bản sao kê hàng năm bao gồm số lượng giao dịch môi giới kể từ bản sao kê cuối cùng, cũng như tổng số tiền thù lao họ nhận được hoặc sẽ nhận được. Mỗi tuyên bố phải nêu rõ rằng sự đồng ý của khách hàng có thể bị hủy bỏ bất cứ lúc nào.  

(Theo Investopedia.com)


Diễn đàn Đầu tư Việt Nam 2025 (Vietnam Investment Forum 2025) với chủ đề “Khai thông & Bứt phá” do trang TTĐT tổng hợp VietnamBiz, Việt Nam Mới tổ chức sẽ diễn ra vào ngày 8/11/2024 tại GEM CENTER, TP HCM.

Sự kiện quy tụ giới chuyên gia cao cấp trong lĩnh vực đầu tư, tài chính là các nhà làm chính sách, CEO, CFO, CIO các ngân hàng, công ty chứng khoán, quỹ đầu tư, công ty bất động sản, các hãng xếp hạng, công ty cung cấp dữ liệu và hàng trăm nhà đầu tư có kinh nghiệm lâu năm trên thị trường chứng khoán và bất động sản.

Diễn đàn hứa hẹn mang lại không gian để các chuyên gia bàn luận về các xu hướng đầu tư mới, các góc nhìn chiến lược, mở ra nhiều ý tưởng đầu tư phù hợp cho giai đoạn mới. Đồng thời tạo cơ hội gặp gỡ, kết nối giữa nhà đầu tư và các đối tác tiềm năng trên thị trường.

Thông tin chi tiết chương trình: https://event.vietnambiz.vn/

Lam Anh

Ngành thép quý III: Hoà Phát là điểm sáng, hai gọng kìm bóp chặt lợi nhuận nhóm tôn mạ
Trong nhóm sản xuất và thương mại thép, Hoà Phát nổi lên là điểm sáng trong khi VNSteel, SMC, Tisco,... lần lượt báo lỗ. Với nhóm tôn mạ, ngoài áp lực cạnh tranh từ tôn mạ nhập khẩu của Trung Quốc và Hàn Quốc thì chi phí vận chuyển leo thang đã bóp nghẹt lợi nhuận nhóm này trong quý vừa qua.