Tổ chức tự điều chỉnh (Self-regulatory organization - SRO) là gì? Đặc điểm

Ảnh minh họa. Nguồn: Youtube.

Tổ chức tự điều chỉnh

Khái niệm

Tổ chức tự điều chỉnh tiếng Anh là Self-regulatory organization, viết tắt là SRO.

Tổ chức tự điều chỉnh (SRO) là một thực thể như một tổ chức phi chính phủ, có quyền tự mình tạo ra và thực thi các qui định ngành và tiêu chuẩn chuyên nghiệp. 

Trong trường hợp của các công ty tài chính, ví dụ như một sàn giao dịch chứng khoán, ưu tiên hàng đầu là bảo vệ các nhà đầu tư bằng cách thiết lập các qui tắc, qui định và thiết lập các tiêu chuẩn của các thủ tục nhằm thúc đẩy hoạt động giao dịch đạo đức, bình đẳng và chuyên nghiệp.

Đặc điểm Tổ chức tự điều chỉnh

Mặc dù SRO là các tổ chức tư nhân, nhưng họ vẫn phải tuân theo qui định do chính phủ đặt ra ở một mức độ nào đó. Tuy nhiên, chính phủ ủy thác một số giám sát của ngành cho các tổ chức tự điều chỉnh.

Vì SRO có một số ảnh hưởng pháp lí đối với một ngành hoặc một nghề nghiệp, nên nó thường có thể đóng vai trò là cơ quan giám sát để bảo vệ chống gian lận hoặc thực tiễn. Việc SRO thực thi những hành động pháp lí không có nghĩa là chính phủ ủy quyền cho SRO thực hiện những việc đó.

Thay vào đó, SRO thường thực hiện kiểm soát thông qua các cơ chế nội bộ điều chỉnh dòng hoạt động kinh doanh. Mục đích của các tổ chức này là để quản lí từ bên trong các doanh nghiệp, mà không quá ràng buộc với qui định của quốc gia.

Khi tổ chức tự điều chỉnh đặt ra các qui định để hướng dẫn hoạt động, các qui định đó đều có tính ràng buộc. Việc không hoạt động của các qui định nhất định có thể gây ra hậu quả và một công ty phải hiểu các qui tắc đó khi xem xét việc liên kết với SRO.

Một chức năng bổ sung được thực hiện bởi SRO là giáo dục các nhà đầu tư về các hoạt động kinh doanh phù hợp. SRO sẽ cung cấp thông tin và cho phép đầu vào trên bất kỳ lĩnh vực nào quan tâm hoặc quan tâm có thể bao gồm gian lận hoặc các hoạt động công nghiệp phi đạo đức khác. SRO cũng có thể giúp các nhà đầu tư hiểu cách thức đầu tư của họ hoạt động và tư vấn về các phương pháp để giảm thiểu rủi ro tiềm ẩn liên quan đến ngành chứng khoán.

Ví dụ về các tổ chức tự điều chỉnh bao gồm: Sàn giao dịch chứng khoán New York (NYSE), Hiệp hội kế hoạch tài chính (FPA), Sàn giao dịch Chicago (CBOT), Hội đồng bảo hiểm nhân thọ Mỹ (ACLI), Cơ quan quản lí ngành tài chính (FINRA), Tổng công ty thanh toán bù trừ thu nhập cố định (FICC), Cơ quan quyền chọn thanh toán bù trừ (OCC), Viện tài khoản công chứng Mỹ (AICPA)…

Cũng có thể có các tổ chức tự điều chỉnh cụ thể cho quốc gia mà họ phục vụ, ví dụ như Tổ chức điều tiết ngành đầu tư Canada (IIROC) và Hiệp hội các quĩ tương hỗ ở Ấn Độ (AMFI). Một số ngành công nghiệp cũng có thể tạo ra các SRO, ví dụ như Hiệp hội Luật sư Mỹ và Viện Hoạt động Năng lượng Hạt nhân (INPO).

(Theo Investopedia)

Diễn đàn Đầu tư Việt Nam 2027 (Vietnam Investment Forum 2027)

Thời gian: Ngày 12/11/2026
Địa điểm: Shilla Monogram Hanoi Westlake, số 6 Hoàng Minh Thảo, Tây Hồ Tây, Hà Nội

Là sự kiện thường niên quy tụ các chuyên gia đầu ngành, Diễn đàn Đầu tư Việt Nam 2027 mang đến những góc nhìn chuyên sâu về triển vọng đầu tư và cơ hội trên thị trường năm 2027.

Trong khuôn khổ sự kiện, Ban tổ chức sẽ công bố Best Retail Brokers 2026 - Bảng xếp hạng công ty chứng khoán có dịch vụ bán lẻ tốt nhất thị trường Việt Nam.

Hãy tham gia đánh giá chất lượng dịch vụ công ty chứng khoán, góp phần phản ánh trải nghiệm thực tế của nhà đầu tư và có cơ hội nhận vé mời tham dự Diễn đàn.

Đánh giá chất lượng dịch vụ
công ty chứng khoán của bạn

Cùng cộng đồng đầu tư đón đầu xu hướng, cập nhật góc nhìn chuyên gia và khám phá cơ hội đầu tư năm 2027. Đăng ký ngay để nhận ưu đãi vé Early Bird, giảm hơn 30%!

Mua Vé Early Bird
Giảm Hơn 30%