UBCK xử phạt Dược Trung Ương Mediplantex, Tổng Công ty Chăn nuôi Việt Nam, Chứng khoán Funan và loạt cá nhân tổ chức

Cụ thể, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã xử phạt 300 triệu đồng đối với CTCP Dược Trung Ương Mediplantex (Mã: MED) do niêm yết chứng khoán quá thời hạn trên 12 tháng.

CTCP Dược Trung ương Mediplantex tiền thân là Công ty thuốc Nam - thuốc Bắc Trung Ương, có trụ sở tại 356 Giải Phóng, quận Thanh Xuân, Hà Nội. Trước đó, công ty nộp hồ sơ đăng ký niêm yết trên sàn HNX kể từ ngày 5/1/2011 nhưng đã rút hồ sơ sau 2 tháng. Đến ngày gần cuối tháng 11/2011, công ty nộp hồ sơ đăng ký niêm yết trở lại và mãi đến ngày 13/3/2020, MED mới được chính thức giao dịch trên sàn HNX.

Ngày 11/10, UBCKNN thông báo xử phạt Tổng Công ty Chăn nuôi Việt Nam - CTCP (VILICO) 30 triệu đồng do công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định của pháp luật.

Các văn bản công bố không đúng thời hạn trên hệ thống công bố thông tin của UBCKNN bao gồm: Tài liệu họp Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2020 (đối với Báo cáo tài chính năm 2019 đã được kiểm toán); Tài liệu họp Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2021 (đối với Báo cáo tài chính năm 2020 đã được kiểm toán); Nghị quyết Hội đồng quản trị số 17/NQ-CN-HĐQT ngày 28/12/2019 về việc thay đổi nhân sự; Nghị quyết Hội đồng quản trị số 01/2021/VLC/NQ-HĐQT ngày 04/01/2021 về bổ nhiệm quyền Kế toán trưởng kèm theo Bản cung cấp thông tin của Kế toán trưởng ngày 04/01/2021; Giải trình nguyên nhân chênh lệch lợi nhuận sau thuế thu nhập doanh nghiệp tại báo cáo kết quả hoạt động kinh doanh trên Báo cáo tài chính riêng và hợp nhất năm 2020 đã được kiểm toán thay đổi trên 10% so với Báo cáo tài chính riêng và hợp nhất năm 2019 đã được kiểm toán).

Cùng lý do đó, ngày 7/10, CTCP Chứng khoán Funan bị UBCKNN ra quyết định xử phạt 50 triệu đồng.

Theo đó, công ty công bố thông tin không đúng thời hạn Nghị quyết Hội đồng quản trị số 02.1/2020/FNS-NQ.HĐQT ngày 28/2/2020 về việc phê duyệt khoản vay giữa Công ty với ông Xu Zhi Wei - Thành viên Hội đồng quản trị Công ty với số tiền vay 20 tỷ đồng.

Ngày 6/10, CTCP Môi trường và công trình đô thị tỉnh Thái Bình bị xử phạt 85 triệu đồng do nộp hồ sơ đăng ký công ty đại chúng quá thời hạn quy định từ trên 36 tháng.

Tại ngày 10/2/2015, CTCP Môi trường và Công trình đô thị tỉnh Thái Bình trở thành công ty đại chúng, có vốn điều lệ trên 10 tỷ đồng và trên 100 cổ đông. Tuy nhiên, đến ngày 31/7/2020, UBCKNN mới nhận được hồ sơ đăng ký công ty đại chúng của công ty.

Trước đó vào ngày 4/10, UBCKNN ra thông báo xử phạt ông Mai Minh Huy số tiền 80 triệu đồng do không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.

Ông Huy là em rể của bà Hoàng Thị Kim Anh - Thành viên Ban Kiểm soát của CTCP Cơ điện và xây dựng Việt Nam (Mã: MCG). Ông Huy đã mua 197.900 cổ phiếu MCG từ ngày 18/1 đến ngày 19/1 nhưng không công bố thông tin trước khi thực hiện giao dịch.

Cùng ngày, bà Lê Thị Yến Ngọc bị xử phạt 30 triệu đồng do công bố thông tin không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết hoặc khi không còn là cổ đông lớn.

Ngày 24/12/2020, bà Ngọc đã mua vào 1.000.000 cp của CTCP Tập đoàn Khoáng sản Á Cường (Mã: ACM) nâng tỷ lệ nắm giữ sau giao dịch lên 6,19%, lớn hơn 5% số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của ACM. Ngày 29/12/2020, bà Ngọc bán 1.157.700 cp ACM giảm tỷ lệ nắm giữ sau giao dịch xuống 3,92%. 

Tuy nhiên, ngày 1/2/2021, HNX mới nhận được văn bản giải trình và công bố thông tin ngày trở thành cổ đông lớn, ngày không còn là cổ đông lớn tại ACM của bà Ngọc.

Bên cạnh đó, UBCKNN cũng ra quyết định xử phạt ông Trần Văn Huấn số tiền 22,5 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn về lý do không thực hiện được giao dịch.

Ông Huấn là người có liên quan đến ông Trần Văn Huyên, Chủ tịch HĐQT CTCP Đầu tư và phát triển điện Tây Bắc (Mã: NED) đã đăng ký mua 810.000 cổ phiếu NED từ ngày 29/10 đến ngày 26/11/2020 nhưng khớp lệnh 0 cp. Tuy nhiên đến ngày 3/12/2020, HNX mới nhận được báo cáo về lý do không thực hiện được giao dịch của ông.