Xử phạt Thiên Việt và Chứng khoán Vina
Cụ thể, VNSC bị phạt 125 triệu đồng vì trong phiên ngày 18/6/2024, công ty đã không thực hiện đúng giá đặt bán trái phiếu theo lệnh khách hàng đưa ra.
Tương tự, TVS cũng bị xử phạt 125 triệu đồng. Vào cùng ngày, công ty đã thực hiện sai giá đặt mua trái phiếu theo yêu cầu từ khách hàng.
Cả hai hành vi bị xác định là vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng, theo quy định tại điểm g khoản 3 Điều 26 Nghị định 156/2020/NĐ-CP.
Gần đây, cơ quan quản lý tăng cường xử phạt các vi phạm trong ngành chứng khoán. Trong chưa đầy hai tháng, nhiều công ty đã bị xử lý hành chính với mức phạt từ hơn 150 triệu đến hơn 1 tỷ đồng.
Chẳng hạn, Chứng khoán Thủ Đô (CASC) bị phạt 152,5 triệu đồng vì không lưu giữ hồ sơ trái phiếu và chậm báo cáo tình hình quản trị. Chứng khoán Dầu khí (PSI) nhận mức phạt hơn 860 triệu đồng do nhiều vi phạm trong giao dịch, nhân sự và cung cấp dịch vụ tài chính.
Một trường hợp khác, Chứng khoán Alpha (APSC) bị xử phạt hơn 1 tỷ đồng vì loạt vi phạm về hồ sơ trái phiếu, báo cáo tài chính, quản trị nội bộ và cho vay sai quy định.
Bảng xếp hạng Dịch vụ bán lẻ tốt nhất thị trường chứng khoán Việt Nam
VietnamBiz chính thức khởi động Best Retail Brokers 2026 - bảng xếp hạng thường niên nhằm ghi nhận và đánh giá chất lượng dịch vụ dành cho nhà đầu tư cá nhân tại các công ty chứng khoán Việt Nam.
Với hệ thống tiêu chí đánh giá đa chiều, Best Retail Brokers 2026 hướng tới cung cấp một góc nhìn toàn diện về chất lượng dịch vụ bán lẻ, đồng thời ghi nhận những công ty chứng khoán đang tạo ra trải nghiệm tốt nhất cho nhà đầu tư.
Tìm hiểu Best Retail Brokers 2026: https://vietnamrankings.vn
Ban Tổ chức rất mong nhận được tiếng nói của các nhà đầu tư qua khảo sát "Đánh giá chất lượng dịch vụ công ty chứng khoán của bạn".
Tham gia ngay để có cơ hội nhận được vé mời tham dự Diễn đàn Đầu tư Việt Nam 2027 diễn ra vào ngày 12/11/2026!
TRỰC TIẾP
