Xử phạt Thiên Việt và Chứng khoán Vina

Ngày 6/6, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) quyết định xử phạt hành chính đối với Chứng khoán Vina (VNSC) và Chứng khoán Thiên Việt (TVS) do vi phạm quy định trong quá trình thực hiện lệnh giao dịch trái phiếu cho khách hàng.

Cụ thể, VNSC bị phạt 125 triệu đồng vì trong phiên ngày 18/6/2024, công ty đã không thực hiện đúng giá đặt bán trái phiếu theo lệnh khách hàng đưa ra.

Tương tự, TVS cũng bị xử phạt 125 triệu đồng. Vào cùng ngày, công ty đã thực hiện sai giá đặt mua trái phiếu theo yêu cầu từ khách hàng.

Cả hai hành vi bị xác định là vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng, theo quy định tại điểm g khoản 3 Điều 26 Nghị định 156/2020/NĐ-CP.

Gần đây, cơ quan quản lý tăng cường xử phạt các vi phạm trong ngành chứng khoán. Trong chưa đầy hai tháng, nhiều công ty đã bị xử lý hành chính với mức phạt từ hơn 150 triệu đến hơn 1 tỷ đồng.

Chẳng hạn, Chứng khoán Thủ Đô (CASC) bị phạt 152,5 triệu đồng vì không lưu giữ hồ sơ trái phiếu và chậm báo cáo tình hình quản trị. Chứng khoán Dầu khí (PSI) nhận mức phạt hơn 860 triệu đồng do nhiều vi phạm trong giao dịch, nhân sự và cung cấp dịch vụ tài chính.

Một trường hợp khác, Chứng khoán Alpha (APSC) bị xử phạt hơn 1 tỷ đồng vì loạt vi phạm về hồ sơ trái phiếu, báo cáo tài chính, quản trị nội bộ và cho vay sai quy định.

Diễn đàn Đầu tư Việt Nam 2026 - Summer Summit

Thời gian: 11/06/2026
Địa điểm: L7 West Lake Hanoi by Lotte Hotels, Ballroom tầng 4, 683 Lạc Long Quân, Tây Hồ, Hà Nội

Vietnam Investment Forum 2026 - Summer Summit quy tụ đại diện cơ quan quản lý, lãnh đạo ngân hàng, công ty chứng khoán, quỹ đầu tư, giám đốc phân tích và các chuyên gia kinh tế độc lập, tập trung vào bức tranh vĩ mô, AI & Big Data và chiến lược tìm kiếm Alpha trong nửa cuối năm 2026.

Ba phiên thảo luận chính:

Phiên thảo luận 1: Vĩ mô 2026 - Việt Nam trước các cú sốc từ bên ngoài và cơ hội từ bên trong
Phiên thảo luận 2: AI & Big Data - Từ lợi thế ra quyết định đến thế hệ sản phẩm đầu tư mới
Phiên thảo luận 3: Cơ hội tìm kiếm Alpha trên thị trường chứng khoán và các kênh tài sản phổ biến

Tìm hiểu chương trình tại VIF 2026 Summer Summit.

Tham gia khảo sát "Dự báo của bạn về nửa cuối năm 2026" để có cơ hội nhận vé mời đặc biệt từ Ban Tổ chức.