Đề xuất thu hồi chứng chỉ chứng khoán nếu ba năm liên tục không hành nghề

Dự thảo sửa đổi Luật Chứng khoán bổ sung trường hợp thu hồi chứng chỉ hành nghề đối với người không làm việc tại tổ chức sử dụng người có chứng chỉ hoặc không tham gia tập huấn trong ba năm liên tục.

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa công bố nội dung chủ yếu của dự thảo Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Chứng khoán, trong đó có nhiều thay đổi liên quan đến việc cấp, thu hồi chứng chỉ và trách nhiệm của người hành nghề chứng khoán.

Một trong những điểm mới là đề xuất bổ sung hai trường hợp thu hồi chứng chỉ hành nghề chứng khoán.

Cụ thể, người được cấp chứng chỉ sẽ bị thu hồi nếu không tham gia tập huấn hằng năm trong ba năm liên tục hoặc không làm việc tại tổ chức sử dụng người được cấp chứng chỉ trong ba năm liên tục.

Đối với trường hợp không làm việc, thời gian giữ chức danh thành viên Hội đồng quản trị, Hội đồng thành viên, Chủ tịch công ty, thành viên Ban kiểm soát hoặc kiểm soát viên tại tổ chức sử dụng người có chứng chỉ không được tính vào thời gian ba năm nêu trên.

Dự thảo cũng làm rõ nghĩa vụ tham gia tập huấn hằng năm áp dụng đối với người được cấp chứng chỉ, kể cả khi chưa trực tiếp hành nghề. Bộ Tài chính sẽ quy định về chương trình và đơn vị tổ chức tập huấn.

Ở chiều ngược lại, dự thảo đề xuất bỏ quy định không được đề nghị cấp lại chứng chỉ đối với người đã bị thu hồi do vi phạm các hành vi bị nghiêm cấm trong hoạt động chứng khoán hoặc những hành vi người hành nghề không được thực hiện.

Theo cơ quan soạn thảo, các vi phạm này đã có chế tài hành chính hoặc hình sự tương ứng, bao gồm cấm hành nghề hoặc cấm thực hiện công việc, hoạt động nhất định có thời hạn hoặc vĩnh viễn. Việc sửa đổi nhằm tạo cơ sở xem xét cấp lại chứng chỉ khi cá nhân đáp ứng đầy đủ điều kiện, thay vì mặc nhiên loại trừ khả năng được cấp lại.

Ngoài ra, dự thảo sửa đổi các quy định nhằm phân định rõ trách nhiệm giữa người hành nghề và người được cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán.

Theo đó, người hành nghề chỉ được hoạt động với tư cách đại diện cho tổ chức nơi mình làm việc, không được mở hoặc quản lý tài khoản giao dịch chứng khoán tại công ty chứng khoán khác, trừ trường hợp công ty nơi đang làm việc không có nghiệp vụ môi giới.

Người được cấp chứng chỉ không được đồng thời làm việc cho từ hai tổ chức sử dụng người có chứng chỉ hành nghề chứng khoán trở lên và có nghĩa vụ tham gia tập huấn hằng năm.

Dự thảo cũng điều chỉnh điều kiện cấp chứng chỉ theo hướng người đề nghị cấp phải đạt yêu cầu trong kỳ thi sát hạch phù hợp với loại chứng chỉ đăng ký.

Theo UBCKNN, các sửa đổi nhằm nâng cao chất lượng chuyên môn, đạo đức nghề nghiệp và trách nhiệm của người hành nghề trong bối cảnh quy mô, sản phẩm và phương thức giao dịch trên thị trường ngày càng đa dạng.

Diễn đàn Đầu tư Việt Nam 2027 (Vietnam Investment Forum 2027)

Thời gian: Ngày 12/11/2026
Địa điểm: Shilla Monogram Hanoi Westlake, số 6 Hoàng Minh Thảo, Tây Hồ Tây, Hà Nội

Là sự kiện thường niên quy tụ các chuyên gia đầu ngành, Diễn đàn Đầu tư Việt Nam 2027 mang đến những góc nhìn chuyên sâu về triển vọng đầu tư và cơ hội trên thị trường năm 2027.

Trong khuôn khổ sự kiện, Ban tổ chức sẽ công bố Best Retail Brokers 2026 - Bảng xếp hạng công ty chứng khoán có dịch vụ bán lẻ tốt nhất thị trường Việt Nam.

Hãy tham gia đánh giá chất lượng dịch vụ công ty chứng khoán, góp phần phản ánh trải nghiệm thực tế của nhà đầu tư và có cơ hội nhận vé mời tham dự Diễn đàn.

Cùng cộng đồng đầu tư đón đầu xu hướng, cập nhật góc nhìn chuyên gia và khám phá cơ hội đầu tư năm 2027. Đăng ký ngay để nhận ưu đãi vé Early Bird, giảm hơn 30%!

Bộ Tài chính bàn cơ chế cho quỹ bất động sản, tài sản mã hóa khi sửa Luật Chứng khoán