Đề xuất thu hồi chứng chỉ chứng khoán nếu ba năm liên tục không hành nghề

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa công bố nội dung chủ yếu của dự thảo Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Chứng khoán, trong đó có nhiều thay đổi liên quan đến việc cấp, thu hồi chứng chỉ và trách nhiệm của người hành nghề chứng khoán.

Một trong những điểm mới là đề xuất bổ sung hai trường hợp thu hồi chứng chỉ hành nghề chứng khoán.

Cụ thể, người được cấp chứng chỉ sẽ bị thu hồi nếu không tham gia tập huấn hằng năm trong ba năm liên tục hoặc không làm việc tại tổ chức sử dụng người được cấp chứng chỉ trong ba năm liên tục.

Đối với trường hợp không làm việc, thời gian giữ chức danh thành viên Hội đồng quản trị, Hội đồng thành viên, Chủ tịch công ty, thành viên Ban kiểm soát hoặc kiểm soát viên tại tổ chức sử dụng người có chứng chỉ không được tính vào thời gian ba năm nêu trên.

Dự thảo cũng làm rõ nghĩa vụ tham gia tập huấn hằng năm áp dụng đối với người được cấp chứng chỉ, kể cả khi chưa trực tiếp hành nghề. Bộ Tài chính sẽ quy định về chương trình và đơn vị tổ chức tập huấn.

Ở chiều ngược lại, dự thảo đề xuất bỏ quy định không được đề nghị cấp lại chứng chỉ đối với người đã bị thu hồi do vi phạm các hành vi bị nghiêm cấm trong hoạt động chứng khoán hoặc những hành vi người hành nghề không được thực hiện.

Theo cơ quan soạn thảo, các vi phạm này đã có chế tài hành chính hoặc hình sự tương ứng, bao gồm cấm hành nghề hoặc cấm thực hiện công việc, hoạt động nhất định có thời hạn hoặc vĩnh viễn. Việc sửa đổi nhằm tạo cơ sở xem xét cấp lại chứng chỉ khi cá nhân đáp ứng đầy đủ điều kiện, thay vì mặc nhiên loại trừ khả năng được cấp lại.

Ngoài ra, dự thảo sửa đổi các quy định nhằm phân định rõ trách nhiệm giữa người hành nghề và người được cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán.

Theo đó, người hành nghề chỉ được hoạt động với tư cách đại diện cho tổ chức nơi mình làm việc, không được mở hoặc quản lý tài khoản giao dịch chứng khoán tại công ty chứng khoán khác, trừ trường hợp công ty nơi đang làm việc không có nghiệp vụ môi giới.

Người được cấp chứng chỉ không được đồng thời làm việc cho từ hai tổ chức sử dụng người có chứng chỉ hành nghề chứng khoán trở lên và có nghĩa vụ tham gia tập huấn hằng năm.

Dự thảo cũng điều chỉnh điều kiện cấp chứng chỉ theo hướng người đề nghị cấp phải đạt yêu cầu trong kỳ thi sát hạch phù hợp với loại chứng chỉ đăng ký.

Theo UBCKNN, các sửa đổi nhằm nâng cao chất lượng chuyên môn, đạo đức nghề nghiệp và trách nhiệm của người hành nghề trong bối cảnh quy mô, sản phẩm và phương thức giao dịch trên thị trường ngày càng đa dạng.