Chứng khoán SmartInvest và OCBS bị xử phạt

Ngày 23/10, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành quyết định xử phạt CTCP Chứng khoán SmartInvest (Mã: AAS) 150 triệu đồng do báo cáo có nội dung sai lệch.

Theo quyết định, SmartInvest báo cáo không chính xác theo yêu cầu của UBCKNN tại biên bản làm việc ngày 11/11/2024 đối với nội dung liên quan đến việc sử dụng tiền, tài sản của công ty để bảo đảm cho các nghĩa vụ phải trả khác của bên thứ ba.

UBCKNN đồng thời buộc SmartInvest báo cáo lại thông tin chính xác theo quy định.

Trước đó một ngày, UBCKNN xử phạt CTCP Chứng khoán OCBS tổng cộng 342,5 triệu đồng đối với hai hành vi vi phạm.

Trong đó, cơ quan quản lý phạt OCBS 250 triệu đồng do không bảo đảm các thông tin trong hồ sơ chào bán hoặc phát hành trái phiếu riêng lẻ có đầy đủ nội dung theo quy định.

Cụ thể, OCBS thực hiện tư vấn hồ sơ phát hành trái phiếu riêng lẻ cho một khách hàng vào tháng 8/2025 nhưng hồ sơ không bảo đảm đầy đủ các nội dung theo quy định.

UBCKNN phạt thêm công ty 92,5 triệu đồng do không lưu giữ đầy đủ hồ sơ, dữ liệu, tài liệu và chứng từ liên quan đến hoạt động của công ty chứng khoán.

Theo quyết định, OCBS không lưu trữ bản ghi âm các cuộc gọi đặt lệnh của khách hàng đối với 21 giao dịch chứng khoán thực hiện qua điện thoại trong năm 2025.

Tổng số tiền phạt đối với hai công ty là 492,5 triệu đồng.

Diễn đàn Đầu tư Việt Nam 2027 (Vietnam Investment Forum 2027)

Thời gian: Ngày 12/11/2026
Địa điểm: Shilla Monogram Hanoi Westlake, số 6 Hoàng Minh Thảo, Tây Hồ Tây, Hà Nội

Là sự kiện thường niên quy tụ các chuyên gia đầu ngành, Diễn đàn Đầu tư Việt Nam 2027 mang đến những góc nhìn chuyên sâu về triển vọng đầu tư và cơ hội trên thị trường năm 2027.

Trong khuôn khổ sự kiện, Ban tổ chức sẽ công bố Best Retail Brokers 2026 - Bảng xếp hạng công ty chứng khoán có dịch vụ bán lẻ tốt nhất thị trường Việt Nam.

Hãy tham gia đánh giá chất lượng dịch vụ công ty chứng khoán, góp phần phản ánh trải nghiệm thực tế của nhà đầu tư và có cơ hội nhận vé mời tham dự Diễn đàn.

Đánh giá chất lượng dịch vụ
công ty chứng khoán của bạn

Cùng cộng đồng đầu tư đón đầu xu hướng, cập nhật góc nhìn chuyên gia và khám phá cơ hội đầu tư năm 2027. Đăng ký ngay để nhận ưu đãi vé Early Bird, giảm hơn 30%!

Mua Vé Early Bird
Giảm Hơn 30%