Xử phạt Chứng khoán Rồng Việt hơn 700 triệu đồng và buộc dừng cung cấp một dịch vụ

Ngày 23/9, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Chứng khoán Rồng Việt (VDSC - Mã: VDS).

Theo quyết định, VDSC bị phạt tổng cộng hơn 712 triệu đồng với bốn hành vi vi phạm.

Cụ thể, VDSC bị phạt 137,5 triệu đồng do vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng. Tại một số thời điểm, công ty cho một số khách hàng đặt lệnh mua chứng khoán khi chưa có đủ tiền trên tài khoản giao dịch chứng khoán.

Công ty cũng bị phạt 187,5 triệu đồng do không thực hiện quản lý tách biệt tài sản của khách hàng với tài sản của công ty chứng khoán.

Theo UBCKNN, tại một số thời điểm, VDSC phát sinh các giao dịch chuyển tiền từ tài khoản chuyên dụng đến tài khoản thanh toán của công ty để điều chuyển tiền thanh toán lãi vay cho khoản vay mua trái phiếu của công ty và điều chuyển tiền cho hoạt động giao dịch ký quỹ của công ty. Ngoài ra, công ty có một tài khoản chuyên dụng đồng thời được sử dụng là tài khoản thanh toán của công ty.

VDSC tiếp tục bị phạt 137,5 triệu đồng do cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ. Tại một số thời điểm, công ty giải ngân cho vay giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua trên tài khoản giao dịch ký quỹ đối với một số khách hàng.

Mức phạt cao nhất, 250 triệu đồng, được áp dụng đối với hành vi cung cấp dịch vụ tài chính khác phải báo cáo UBCKNN trước khi thực hiện nhưng chưa báo cáo UBCKNN hoặc khi chưa có ý kiến bằng văn bản của UBCKNN, hoặc chưa có quy định hướng dẫn của cơ quan nhà nước có thẩm quyền.

Thông tin từ UBCKNN, trong giai đoạn từ ngày 22/7/2024 đến ngày 17/8/2026, VDSC đã ký kết hợp đồng cung cấp dịch vụ quản lý tài sản bảo đảm đối với cổ phần thế chấp khi chưa có ý kiến bằng văn bản của UBCKNN hoặc chưa có quy định hướng dẫn của cơ quan nhà nước có thẩm quyền.

VDSC đã báo cáo UBCKNN về việc đăng ký cung cấp dịch vụ này vào ngày 30/12/2025.

Bên cạnh khoản tiền phạt, UBCKNN buộc VDSC dừng cung cấp dịch vụ tài chính khác đối với hành vi nêu trên. Cụ thể, công ty phải dừng việc cung cấp dịch vụ quản lý tài sản bảo đảm đối với cổ phần thế chấp của khách hàng.

Cùng ngày, UBCKNN cũng ban hành quyết định xử phạt CTCP Chứng khoán VTG với số tiền 187,5 triệu đồng do không thực hiện quản lý tách biệt tài sản của khách hàng với tài sản của công ty chứng khoán theo quy định.

Theo UBCKNN, Chứng khoán VTG đã sử dụng tài khoản chuyên dụng để nhận tiền cổ tức từ hoạt động tự doanh của công ty, sau đó chuyển lại tiền sang tài khoản thanh toán của công ty.