UBCK xử phạt một CTCK vì để nhân viên chưa có chứng chỉ mở tài khoản cho khách hàng
Ngày 23/9, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Chứng khoán Smartmind, với tổng số tiền 157,5 triệu đồng.
Trong đó, UBCKNN phạt công ty 65 triệu đồng do bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà pháp luật yêu cầu phải có chứng chỉ.
Cụ thể, Chứng khoán Smartmind đã bố trí nhân viên chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện thủ tục mở tài khoản giao dịch chứng khoán cho khách hàng.
UBCKNN phạt thêm công ty 92,5 triệu đồng do vi phạm thời hạn công bố thông tin.
Theo quyết định xử phạt, Chứng khoán Smartmind chậm công bố từ 15 ngày trở lên đối với các quyết định phê duyệt phương án giao dịch mua, bán trái phiếu có tổng giá trị từ 10% trở lên trên tổng tài sản của công ty. Các giao dịch liên quan đến ba tờ trình lập vào tháng 4/2025, tháng 1/2026 và tháng 6/2026.
Trước đó, UBCKNN cũng xử phạt hai công ty chứng khoán khác trong tháng 9 là CTCP Chứng khoán EVS (Mã: EVS) và CTCP Chứng khoán T-cap (Mã: TVB)
Trong đó, CTCP Chứng khoán EVS bị phạt 200 triệu đồng và bị yêu cầu cải chính thông tin do báo cáo có nội dung sai lệch. Công ty báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính tại ngày 31/3 và 30/4/2026 lần lượt ở mức 195,31% và 196,26%. Sau khi tính toán lại, hai tỷ lệ này lần lượt còn 177,5% và 178,87%.
Ngày 15/9, UBCKNN phạt CTCP Chứng khoán T-cap (Mã: TVB) 92,5 triệu đồng do vi phạm quy định về thời hạn báo cáo. Tổng số tiền phạt đối với ba công ty chứng khoán này là 450 triệu đồng.
Diễn đàn Đầu tư Việt Nam 2027 (Vietnam Investment Forum 2027)
Thời gian: Ngày 12/11/2026
Địa điểm: Shilla Monogram Hanoi Westlake, số 6 Hoàng Minh Thảo, Tây Hồ Tây, Hà Nội
Là sự kiện thường niên quy tụ các chuyên gia đầu ngành, Diễn đàn Đầu tư Việt Nam 2027 mang đến những góc nhìn chuyên sâu về triển vọng đầu tư và cơ hội trên thị trường năm 2027.
Trong khuôn khổ sự kiện, Ban tổ chức sẽ công bố Best Retail Brokers 2026 - Bảng xếp hạng công ty chứng khoán có dịch vụ bán lẻ tốt nhất thị trường Việt Nam.
Cùng cộng đồng đầu tư đón đầu xu hướng, cập nhật góc nhìn chuyên gia và khám phá cơ hội đầu tư năm 2027.
Bạn cũng sẽ có cơ hội nhận vé mời đặc biệt của BTC khi tham gia khảo sát về triển vọng kinh tế, thị trường tài chính và chiến lược phân bổ tài sản trong năm 2027.
TRỰC TIẾP
