UBCK xử phạt một CTCK vì để nhân viên chưa có chứng chỉ mở tài khoản cho khách hàng

Ngày 23/9, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Chứng khoán Smartmind, với tổng số tiền 157,5 triệu đồng.

Trong đó, UBCKNN phạt công ty 65 triệu đồng do bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà pháp luật yêu cầu phải có chứng chỉ.

Cụ thể, Chứng khoán Smartmind đã bố trí nhân viên chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện thủ tục mở tài khoản giao dịch chứng khoán cho khách hàng.

UBCKNN phạt thêm công ty 92,5 triệu đồng do vi phạm thời hạn công bố thông tin.

Theo quyết định xử phạt, Chứng khoán Smartmind chậm công bố từ 15 ngày trở lên đối với các quyết định phê duyệt phương án giao dịch mua, bán trái phiếu có tổng giá trị từ 10% trở lên trên tổng tài sản của công ty. Các giao dịch liên quan đến ba tờ trình lập vào tháng 4/2025, tháng 1/2026 và tháng 6/2026.

Trước đó, UBCKNN cũng xử phạt hai công ty chứng khoán khác trong tháng 9 là CTCP Chứng khoán EVS (Mã: EVS) và CTCP Chứng khoán T-cap (Mã: TVB)

Trong đó, CTCP Chứng khoán EVS bị phạt 200 triệu đồng và bị yêu cầu cải chính thông tin do báo cáo có nội dung sai lệch. Công ty báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính tại ngày 31/3 và 30/4/2026 lần lượt ở mức 195,31% và 196,26%. Sau khi tính toán lại, hai tỷ lệ này lần lượt còn 177,5% và 178,87%.

Ngày 15/9, UBCKNN phạt CTCP Chứng khoán T-cap (Mã: TVB) 92,5 triệu đồng do vi phạm quy định về thời hạn báo cáo. Tổng số tiền phạt đối với ba công ty chứng khoán này là 450 triệu đồng.

Bảng xếp hạng Dịch vụ bán lẻ tốt nhất thị trường chứng khoán Việt Nam

VietnamBiz chính thức khởi động Best Retail Brokers 2026 - bảng xếp hạng thường niên nhằm ghi nhận và đánh giá chất lượng dịch vụ dành cho nhà đầu tư cá nhân tại các công ty chứng khoán Việt Nam.

Với hệ thống tiêu chí đánh giá đa chiều, Best Retail Brokers 2026 hướng tới cung cấp một góc nhìn toàn diện về chất lượng dịch vụ bán lẻ, đồng thời ghi nhận những công ty chứng khoán đang tạo ra trải nghiệm tốt nhất cho nhà đầu tư.

Tìm hiểu Best Retail Brokers 2026: https://vietnamrankings.vn

Ban Tổ chức rất mong nhận được tiếng nói của các nhà đầu tư qua khảo sát "Đánh giá chất lượng dịch vụ công ty chứng khoán của bạn".

Tham gia ngay để có cơ hội nhận được vé mời tham dự Diễn đàn Đầu tư Việt Nam 2027 diễn ra vào ngày 12/11/2026!

Đánh giá chất lượng dịch vụ
công ty chứng khoán của bạn