Nhà sáng lập FTX có thể đối mặt với mức án tối đa 115 năm tù

Người sáng lập FTX Sam Bankman-Fried bị cáo buộc 8 tội lừa đảo

Theo CNN, ông Sam Bankman-Fried đã bị truy tố 8 tội hình sự, bao gồm tội lừa đảo bằng cách lạm dụng tiền của khách hàng, theo một bản cáo trạng từ Quận Nam New York. Founder FTX đã bị bắt vào hôm 12/12 tại Bahamas và bị buộc tội tại tòa án Nassau một ngày sau đó.

Giám đốc điều hành mới của FTX John J. Ray III đã làm chứng trước Ủy ban Dịch vụ Tài chính Hạ viện, cung cấp thông tin chi tiết mới về cuộc điều tra của công ty. Trong khi đó, Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Mỹ (SEC) cũng đã buộc tội Bankman-Fried với tội lừa đảo các nhà đầu tư trong sàn giao dịch tiền điện tử thất bại FT.

Bankman-Fried đã bị bắt tại khu chung cư mà cựu CEO đang sinh sống vào thời điểm sau 6h chiều 12/12 giờ Nassau, Lực lượng Cảnh sát Hoàng gia Bahamas cho biết trong một tuyên bố. Đại diện cho nhóm pháp lý của Bankman-Fried đã không trả lời ngay lập tức yêu cầu bình luận của CNN.

SEC buộc tội Sam Bankman-Fried lừa đảo các nhà đầu tư FTX 

SEC cho biết Bankman-Fried đã “dàn dựng một vụ lừa đảo kéo dài nhiều năm” để che giấu các nhà đầu tư FTX về việc chuyển tiền của khách hàng sang Alameda Research, công ty giao dịch tiền điện tử khác mà người này thành lập.

“Chúng tôi cáo buộc rằng Sam Bankman-Fried đã xây dựng một ngôi nhà bằng thẻ trên cơ sở lừa dối trong khi nói với các nhà đầu tư rằng đó là một trong những tòa nhà an toàn nhất trong tiền điện tử”, Chủ tịch SEC Gary Gensler cho biết trong một tuyên bố. Các cơ quan quản lý báo hiệu đây có thể chỉ là cáo buộc đầu tiên trong số nhiều cáo buộc tội danh sắp tới với nhà sáng lập FTX.

SEC cũng khẳng định họ đang tiến hành các cuộc điều tra về “các hành vi vi phạm luật chứng khoán khác”, đồng thời điều tra các tổ chức và cá nhân liên quan. Cơ quan này nói thêm rằng một cơ quan quản lý khác là Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai cũng đang buộc tội Bankman-Fried. Luật sư của SBF chưa đưa ra bình luận nào về vụ việc.

Trên thực tế, nếu bị buộc tội tất cả các tội danh, Sam Bankman-Fried có thể phải nhận mức án lên đến 115 năm tù.

Một số thông tin liên quan đến vụ lừa đảo chấn động dẫn đến phá sản của FTX

FTX đã đạt được mức định giá 32 tỷ USD bằng cách huy động hơn 1,8 tỷ USD kể từ khi ra mắt vào tháng 5/2019, bao gồm từ các nhà đầu tư tinh vi như BlackRock, Sequoia Capital và Ontario Teachers’ Pension Plan. Các vận động viên ngôi sao và những người nổi tiếng ủng hộ FTX cũng được cho là đã nhận được cổ phần trong công ty, bao gồm cả Tom Brady và Gisele.

SEC cáo buộc rằng Bankman-Fried, 30 tuổi đã lừa những nhà đầu tư ủng hộ FTX bằng cách quảng bá nó như một công ty giao dịch tiền điện tử “an toàn, có trách nhiệm”, sử dụng các biện pháp chống rủi ro “tinh vi, tự động” để bảo vệ tiền của khách hàng.

Trên thực tế, đơn khiếu nại cáo buộc Bankman-Fried đã bí mật chuyển tiền của khách hàng FTX cho Alameda Research. SEC cũng cho biết Bankman-Fried đã che giấu hoàn toàn các nhà đầu tư về rủi ro bắt nguồn từ việc FTX tiếp xúc với việc nắm giữ đáng kể các tài sản được định giá quá cao, kém thanh khoản, chẳng hạn như các mã thông báo liên quan đến chính sàn giao dịch này.

Bankman-Fried không chỉ sử dụng tiền của khách hàng FTX để đặt cược rủi ro vào quỹ phòng hộ của mình. SEC cho rằng SBF thậm chí đã sử dụng số tiền đó để thực hiện các khoản đầu tư mạo hiểm không được tiết lộ, mua bất động sản “xa hoa” và quyên góp chính trị lớn.

“FTX hoạt động đằng sau vẻ ngoài hợp pháp mà ông Bankman-Fried đã tạo ra, bên cạnh những thứ khác, chào mời các biện pháp kiểm soát tốt nhất, bao gồm cả 'công cụ rủi ro' độc quyền và FTX tuân thủ các nguyên tắc bảo vệ nhà đầu tư cụ thể cũng như các điều khoản dịch vụ chi tiết”, Gurbir Grewal, giám đốc bộ phận thực thi của SEC cho biết trong một tuyên bố. “Tuy nhiên, như chúng tôi cáo buộc trong đơn khiếu nại của mình, lời nói dối đó không chỉ mỏng manh mà còn là gian lận”.

Bankman-Fried trước đây đã thừa nhận mắc sai lầm khi lãnh đạo FTX, công ty mà ông đã từ chức vào tháng trước sau khinộp đơn xin phá sản. “Hãy nhìn xem, tôi đã làm hỏng việc”, Bankman-Fried nói trong một lần xuất hiện trực tuyến tại Hội nghị thượng đỉnh DealBook của The New York Times. “Nếu có thể, tôi sẽ làm bất cứ điều gì để làm lại”. Đồng thời, Bankman-Fried khẳng định bản thân không bao giờ cố gắng lừa đảo bất kỳ ai.

Việc bắt giữ Sam Bankman-Fried đã khiến các nhà quan sát, bao gồm cả các nhà lập pháp Mỹ bất ngờ. Ngay cả bản thân SBF vài giờ trước khi bị cảnh sát bắt giữ ở Bahamas đã nói với những người phỏng vấn rằng bản thân không hy vọng sẽ bị bắt giữ.

Theo Howard A. Fischer, cựu luật sư của SEC và hiện là đối tác của Moses Singer, tốc độ bắt giữ founder FTX cho thấy một vài điều. Có khả năng ban quản lý mới của FTX, do chuyên gia tái cấu trúc John J. Ray III đứng đầu "đang hợp tác với các cơ quan chức năng trong việc cung cấp quyền truy cập vào sổ sách và hồ sơ của FTX và Alameda". Các nhân viên cũ của FTX cũng có khả năng hợp tác với chính quyền Mỹ.