Một công ty chứng khoán bị phạt hơn 1,1 tỷ đồng vì vi phạm trong hoạt động vay, cho vay và sử dụng vốn
Từ ngày 14 đến 23/4/2024, công ty có tỷ lệ tổng nợ trên vốn chủ sở hữu vượt quá 5 lần. Trong thời gian này, công ty cho nhân viên vay vốn và ứng trước tiền bán chứng khoán cho người nội bộ, không đúng quy định.
Ngày 23/4/2024, tài khoản thanh toán của công ty nhận 229,6 tỷ đồng từ tài khoản phong tỏa tại BIDV, là tiền từ đợt phát hành cho chín cổ đông hiện hữu. Đến ngày 24/4/2024, công ty sử dụng 169,6 tỷ đồng trong số đó để tất toán khoản vay tại Ngân hàng TMCP Bắc Á, khi chưa được Đại hội đồng cổ đông thông qua.
Công ty không công bố hai nghị quyết Hội đồng Quản trị ban hành ngày 14/4/2024 và 15/4/2024 liên quan đến khoản vay và việc cho nhân viên vay tiền. Các báo cáo tài chính định kỳ tại thời điểm 30/4, 31/5 và 30/6/2024 không phản ánh chính xác các khoản vay và cho vay. Báo cáo quản trị năm 2023 và 2024 cũng thiếu thông tin về giao dịch với tổng giám đốc.
Công ty chưa thiết lập hệ thống kiểm toán nội bộ theo quy định và đã cung cấp dịch vụ ứng trước tiền bán chứng khoán khi chưa được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận.
Cơ quan quản lý yêu cầu công ty khắc phục bằng cách điều chỉnh lại các báo cáo sai lệch và trình phương án sử dụng vốn phát hành lên đại hội đồng cổ đông gần nhất.
Bảng xếp hạng Dịch vụ bán lẻ tốt nhất thị trường chứng khoán Việt Nam
VietnamBiz chính thức khởi động Best Retail Brokers 2026 - bảng xếp hạng thường niên nhằm ghi nhận và đánh giá chất lượng dịch vụ dành cho nhà đầu tư cá nhân tại các công ty chứng khoán Việt Nam.
Với hệ thống tiêu chí đánh giá đa chiều, Best Retail Brokers 2026 hướng tới cung cấp một góc nhìn toàn diện về chất lượng dịch vụ bán lẻ, đồng thời ghi nhận những công ty chứng khoán đang tạo ra trải nghiệm tốt nhất cho nhà đầu tư.
Tìm hiểu Best Retail Brokers 2026: https://vietnamrankings.vn
Ban Tổ chức rất mong nhận được tiếng nói của các nhà đầu tư qua khảo sát "Đánh giá chất lượng dịch vụ công ty chứng khoán của bạn".
Tham gia ngay để có cơ hội nhận được vé mời tham dự Diễn đàn Đầu tư Việt Nam 2027 diễn ra vào ngày 12/11/2026!
TRỰC TIẾP
