Vừa bị đưa vào diện kiểm soát, Chứng khoán Globalmind Capital tiếp tục bị xử phạt 665 triệu đồng

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Chứng khoán Globalmind Capital.

Trong đó, UBCKNN phạt tiền 200 triệu đồng đối với hành vi cung cấp dịch vụ chứng khoán khi chưa được UBCKNN cấp giấy phép, giấy chứng nhận hoặc chấp thuận.

Cụ thể, ngày 16/5/2018, UBCKNN đã có công văn yêu cầu Globalmind Capital giải trình việc cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến khi chưa được UBCKNN chấp thuận.

Tuy nhiên, tại thời điểm kiểm tra (ngày 11/7/2019), công ty vẫn nhận lệnh giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư qua điện thoại và chưa đăng kí cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến với UBCKNN.

Bên cạnh đó, UBCKNN cũng phạt tiền 85 triệu đồng đối với hành vi thay đổi mục đích hoặc phương án sử dụng vốn thu được từ đợt chào bán cổ phiếu riêng lẻ nhưng không thông qua Đại hội đồng cổ đông (ĐHĐCĐ) hoặc không có ủy quyền của ĐHĐCĐ.

Trong năm 2019, Globalmind Capital thực hiện chào bán cổ phiếu riêng lẻ tăng vốn điều lệ từ 55 tỉ đồng lên 155 tr đồng. Theo đó, phương án sử dụng vốn đã được ĐHĐCĐ thường niên thông qua là bổ sung vốn lưu động cho hoạt động kinh doanh.

Tuy nhiên, ngày 26/2, HĐQT công ty đã thực hiện chuyển 38,5 tỉ đồng đặt cọc mua bất động sản và 61,1 tỉ đồng đặt cọc mua chứng khoán và không thông qua ĐHĐCĐ. Trong khi, nghiệp vụ kinh doanh được cấp phép hiện tại là môi giới chứng khoán và tư vấn đầu tư chứng khoán.

Theo đó, UBCKNN yêu cầu Globalmind Capital thông qua ĐHĐCĐ gần nhất về việc thay đổi mục đích hoặc phương án sử dụng vốn thu được từ đợt chào bán cổ phiếu riêng lẻ theo quy định.

Chưa hết, Globalmid Capital bị xử phạt cùng số tiền 85 triệu đồng đối với hai vi phạm không thiết lập hệ thống kiểm toán nội bộ và báo cáo không chính xác tỉ lệ an toàn tài chính định kì tháng 12/2018 và tháng 1-6/2019.

Ngoài ra, Globalmid Capital bị xử phạt 150 triệu đồng do không xây dựng hệ thống quản lý tách bạch tiền của khách hàng và 60 triệu đồng do công bố thông tin không đúng thời hạn, không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật.

Tổng số tiền phạt đối với 6 vi phạm Globalmid Capital là 665 triệu đồng. Quyết định xử phạt có hiệu lực kể từ ngày 13/9.

Đáng chú ý, Globalmind Capital vừa bị UBCKNN đưa vào tình trạng kiểm soát từ ngày 19/8. Thời hạn kiểm soát sẽ duy trì trong vòng một năm từ ngày 19/8/2019 đến 19/8/2020.

Nguyên nhân đưa Globalmind Capital vào diện kiểm soát không được nêu rõ, tuy nhiên công ty này đã bị kiểm tra tình hình hoạt động kinh doanh chứng khoán vào ngày 19/7.