Giao dịch 'chui' cổ phiếu, hai cá nhân vừa bị UBCKNN xử phạt

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với ba cá nhân do các vi phạm về công bố thông tin.

Theo đó, UBCKNN xử phạt ông Nguyễn Minh Đức - Phụ trách Kế toán CTCP Đầu tư và Phát triển KSH (Mã: KSH) số tiền 45 triệu đồng do đã có hành vi không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Cụ thể, ngày 26/3 vừa qua, ông Đức thực hiện giao dịch bán 192.510 cổ phiếu KSH nhưng không báo cáo UBCKNN, Sở Giao dịch Chứng khoán TP HCM (HOSE) về việc dự kiến giao dịch.

Ngoài ra, UBCKNN cũng phạt tiền 40 triệu đồng đối với ông Nguyễn Hữu Khá, cổ đông lớn của CTCP Phân phối Top One (Mã: TOP) về hành vi báo cáo giao dịch không chính xác và không báo cáo khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu vượt quá ngưỡng 1%.

Ngày 12/3, ông Khá thực hiện giao dịch mua 390.000 cổ phiếu TOP, dẫn đến khối lượng sở hữu sau giao dịch là 1,47 triệu cp. Tuy nhiên, theo báo gửi HNX, ông Khá công bố khối lượng sở hữu trước giao dịch là 813.200 cp, khối lượng đã mua 1,55 triệu cp và khối lượng sau giao dịch là 2,37 triệu cp.

Trong khi đó, ngày 13/3, ông Nguyễn Hữu Khá mua 189.100 cổ phiếu TOP, dẫn đến khối lượng sở hữu tăng từ 1,47 triệu cp lên 1,66 triệu cp, tương ứng tỉ lệ sở hữu tăng từ 5,18% lên 6,56%. Ngày 14/3, ông Khá tiếp tục mua 646.000 cp TOP, dẫn đến tỉ lệ sở hữu tăng lên 9,09%.

Sau hai giao dịch, tỉ lệ sở hữu của ông Khá tăng từ ngưỡng 5% lên ngưỡng 9%, tuy nhiên HNX không nhận được báo cáo sở hữu của cổ đông này.