Mua chui cổ phiếu PPE, một cá nhân bị phạt tiền và buộc bán ra

Ngày 1/12, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Vũ Văn Quân (địa chỉ: tổ 1 Cổ Bản, Đồng Mai, quận Hà Đông, TP Hà Nội).

Ngày 22/10/2021, ông Vũ Văn Quân đã mua 523.000 cổ phiếu của CTCP Tư vấn đầu tư PP Enterprise (tên cũ là Tư vấn Điện lực Dầu khí Việt Nam, mã: PPE) dẫn đến lượng cổ phiếu sở hữu tăng từ 271.300 cổ phiếu lên 794.300 cổ phiếu (tương ứng tỷ lệ sở hữu tăng từ 13,57% lên 39,72%), nhưng không đăng ký chào mua công khai với UBCKNN.

Do đó, ông Quân bị phạt hành chính 100 triệu đồng. Biện pháp khắc phục hậu quả là buộc từ bỏ quyền biểu quyết trực tiếp hoặc thông qua đại diện được uỷ quyền trên số cổ phần có được từ hành vi vi phạm.

Đồng thời, UBCKNN buộc ông Quân bán cổ phiếu để giảm tỷ lệ nắm giữ xuống dưới mức phải chào mua công khai đối với hành vi vi phạm trong thời hạn tối đa 6 tháng kể từ ngày quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành.

Tuy nhiên, trên thực tế, theo công bố thông tin trên trang thông tin điện tử của Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội vào đầu thắng 12/2021, tức chưa đầy 2 tháng sau khi mua, cá nhân này bán toàn bộ cổ phiếu sở hữu.

Cả năm 2021, cổ phiếu PPE có mức tăng 134%, chủ yếu nhờ đà leo dốc dựng đứng vào 4 tháng đầu năm. Hiện tại, cổ phiếu PPE thuộc diện bị cảnh báo, kết phiên 1/12/2023 tại 11.500 đồng/cp.