Chứng khoán Thủ Đô bị xử phạt vì báo cáo không chính xác tỷ lệ an toàn tài chính

Ngày 16/11, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Chứng khoán Thủ Đô (Capital Securities).Với ba sai phạm, công ty chứng khoán này bị phạt tổng cộng 410 triệu đồng.

Cụ thể, công ty này bị phạt tiền 175 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn chế cho vay. Trong thời kỳ kiểm tra, Capital Securities đã cho CTCP Vital Investments Group vay số tiền 40 tỷ đồng thông qua Hợp đồng hợp tác kinh doanh ngày 22/6/2022.

Thứ hai, UBCKNN phạt tiền 85 triệu đồng do công ty không đảm bảo cơ cấu nhân sự đáp ứng điều kiện. Công ty có 1 thành viên ban kiểm soát không có chứng chỉ chuyên môn quy định và không được đào tạo một trong các chuyên ngành theo quy định.

Thứ ba, UBCKNN phạt tiền 150 triệu đồng do lỗi báo cáo có nội dung sai lệch. Công ty báo cáo không chính xác về tỷ lệ an toàn tài chính tại các thời điểm 30/6/2022, 31/7/2022, 31/8/2022, 30/9/2022, 31/10/2022, 30/11/2022, 31/12/2022, 31/01/2023, 28/02/2023, 31/3/2023, 30/4/2023.

Về biện pháp khắc phục hậu quả, Capital Securities bị buộc báo cáo thông tin chính xác đối với hành vi báo cáo có nội dung sai lệch. Thời hạn thực hiện biện pháp khắc phục hậu quả là 30 ngày.

Trong ngày 17/11, UBKCNN cũng ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP VNG (Mã: VNZ). Đơn vị bị phạt 85 triệu đồng do không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.

Cụ thể, công ty đã không công bố thông tin đối với báo cáo tài chính riêng và hợp nhất bán niên năm 2023 đã được soát xét; công bố thông tin không đúng thời hạn báo cáo tài chính riêng và hợp nhất năm 2022 đã được kiểm toán, báo cáo thường niên năm 2022.