Xử phạt 4 tổ chức 590 triệu đồng

Ngày 9/11, UBCKNN ban hành quyết định xử phạt Công ty Cổ phần Sông Đà 2 (Mã: SD2) do vị không công bố thông tin phải công bố theo quy định. Đơn vị không công bố thông tin (CBTT) trên trang thông tin điện tử của Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) và hệ thống công bố thông tin UBCKNN tài liệu giải trình ý kiến ngoại trừ của kiểm toán trên báo cáo tài chính (BCTC) soát xét bán niên năm 2021 (hợp nhất).

Sông Đà 2 CBTT không đúng thời hạn tài liệu: Miễn nhiệm Phó Tổng Giám đốc ông Trần Văn Trường, miễn nhiệm chức vụ Kế toán trưởng bà Phạm Thị Dinh, bổ nhiệm phụ trách Phòng tài chính kế toán ông Lê Mạnh Đoàn, giải trình ý kiến ngoại trừ của kiểm toán trên BCTC hợp nhất bán niên năm 2022, miễn nhiệm Phó Tổng Giám đốc ông Đào Đức Phong, thông báo mời họp và tài liệu họp ĐHĐCĐ bất thường năm 2022.

Với vi phạm trên, Sông Đà 2 bị phạt tiền 77,5 triệu đồng.

Cùng ngày 9/11, UBCKNN còn ban hành quyết định xử phạt đối với CTCP Quản lý quỹ HD và Tập đoàn KIDO (Mã: KDC).

Quản lý quỹ HD bị phạt tiền tổng cộng 270 triệu đồng do 3 vi phạm. Thứ nhất, công ty vi phạm quy định về hạn chế đối với hoạt động của nhân viên làm việc tại công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán. Qua kiểm tra chọn mẫu từ ngày 1/9/2022 đến ngày 31/12/2022, các giao dịch chứng khoán của nhân viên công ty không được báo cáo đầy đủ cho bộ phận kiểm soát nội bộ trước và ngay sau khi giao dịch.

Thứ hai, Quản lý quỹ HD bố trí 1 nhân sự làm việc đồng thời tại các vị trí: Trưởng phòng đầu tư, người điều hành quỹ, thực hiện nghiệp vụ quản lý danh mục đầu tư do khách hàng ủy thác, đồng thời là thành viên hội đồng đầu tư.

Thứ ba, Quản lý quỹ HD công bố thông tin không đúng thời hạn BCTC quý IV/ 2021.

Tập đoàn KIDO bị phạt tiền 92,5 triệu đồng do không CBTT về báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2021, bán niên 2022, tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2021, bán niên năm 2022, tình hình sử dụng số tiền thu được từ việc phát hành trái phiếu đối với trái phiếu còn dư nợ được kiểm toán năm 2022, bán niên năm 2023, tình hình thực hiện cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu năm 2022, bán niên năm 2023; CBTT không đúng thời hạn tài liệu sử dụng trong cuộc họp ĐHĐCĐ thường niên năm 2023.

Bên cạnh đó, Tập đoàn KIDO còn bị phạt 25 triệu đồng do BCTC kiểm toán năm 2021 không đưa nội dung thù lao của từng thành viên hội đồng quan trị, tiền lương của tổng giám đốc và người quản lý khác thành mục riêng và không báo cáo tại ĐHĐCĐ thường niên năm 2022.

Trước đó vào ngày 6/11, UBCKNN cũng ban hành quyết định xử phạt CTCP Quản lý quỹ đầu tư Dragon Capital Việt Nam số 125 triệu đồng. Nguyên do là đơn vị vi phạm quy định về hạn chế đối với nhân viên làm việc tại công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán.

Cụ thể, trong giai đoạn từ tháng 9/2022 đến tháng 12/2022, các giao dịch chứng khoán của nhân viên công ty không được báo cáo đầy đủ cho bộ phận kiểm soát nội bộ trước và ngay sau giao dịch.

Tổng cộng từ ngày 6/11 đến 9/11, BCKNN đã ban hành 4 quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán. Tổng số tiền phạt là 590 triệu đồng.