UBCK xử phạt Chứng khoán APG và Hải Phát Thủ Đô

Trong thông báo mới đây, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt CTCP Chứng khoán APG (Mã: APG) do vi phạm quy định về ủy thác quản lý quản lý tài khoản giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư cá nhân.

Cụ thể, trong nội dung hợp đồng ủy thác quản lý tài khoản giao dịch chứng khoán giữa công ty và nhà đầu tư chưa chỉ định người hành nghề chứng khoán thực hiện quản lý tài khoản giao dịch ủy thác. Với hành vi này, Chứng khoán APG bị phạt tiền 85 triệu đồng.

Cùng đợt này, UBCK phạt tiền 85 triệu đồng CTCP Đầu tư Hải Phát Thủ Đô do không công bố thông tin đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.

Thông tin từ cơ quan quản lý nhà nước, Đầu tư Hải Phát Thủ Đô không gửi nội dung công bố thông tin cho Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội (SGDCK Hà Nội) theo quy định pháp luật đối với các tài liệu như báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu bán niên 2021, tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu bán niên 2021.

Bên cạnh đó, công ty gửi nội dung công bố thông tin cho HNX không đúng thời hạn đối với báo cáo tài chính bán niên 2021, báo cáo về mua lại trái phiếu trước hạn.