Vi phạm qui định giao dịch kí quĩ, Chứng khoán Beta bị xử phạt 125 triệu đồng

Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành quyết định xử phạt hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Beta (địa chỉ tại tầng 4 và 5 Tòa nhà Beta số 55 Nam Kỳ Khởi Nghĩa, phường Nguyễn Thái Bình, quận 1, TP HCM).

Cụ thể, Chứng khoán Beta đã có hành vi vi phạm qui định về giao dịch kí quĩ chứng khoán. Với hành vi này, áp dụng theo Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ, UBCKNN phạt tiền 125 triệu đối với công ty chứng khoán này. Quyết định xử phạt có hiệu lực từ ngày 21/11.

Đây không phải lần đầu tiên Chứng khoán Beta bị xử phạt do vi phạm qui định về cho vay kí quĩ. Cách đây gần một năm, vào ngày 14/12/2018, công ty chứng khoán này đã bị UBCK xử phạt cũng với số tiền 125 triệu đồng do đã cho khách hàng thực hiện giao dịch kí quĩ vượt quá sức mua trên tài khoản giao dịch kí quĩ của khách hàng.

Cùng với Chứng khoán Beta, trong ngày 21/11 UBCKNN cũng đã ban hành quyết định xử phạt hành chính đối với bà Vũ Thị Thu Hương (địa chỉ tại Phú Mỹ, Mỹ Đình 2, quận Nam Từ Liêm, Hà Nội), người liên quan của ông Nguyễn Hùng Cường - Chủ tịch HĐQT CTCP Tập đoàn Thành Nam (Mã: TNI).

Cụ thể, vào ngày 27/8, bà Hương đã mua 227.440 cổ phiếu TNI nhưng không báo cáo UBCKNN, Sở giao dịch Chứng khoán TP HCM về việc dự kiến giao dịch cổ phiếu. Theo đó, UBCK phạt tiền 60 triệu đồng đối với vi phạm này.

Hiện tại, bà Vũ Thị Thu Hương là cổ đông lớn nhất của Tập đoàn Thành Nam với 3,7 triệu cổ phần tương ứng tỉ lệ sở hữu 7,06%. Trong khi đó, ông Nguyễn Hùng Cường đang là cổ đông lớn thứ hai sau bà Hương với 3,5 triệu cổ phiếu, tỉ lệ 6,63%.