VietinBank Capital bị xử phạt do bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ và hàng loạt vi phạm

Mới đây, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành quyết định xử phạt đối với Công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên quản lý quỹ Ngân hàng thương mại cổ phần Công thương Việt Nam (VietinBank Capital). Tổng số tiền xử phạt hành chính là 160 triệu đồng.

Cụ thể, VietinBank Capital bị xử phạt 60 triệu đồng do bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, ví trí mà theo quy định của pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán.

Với hành vi báo cáo không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật, VietinBank Capital bị xử phạt 50 triệu đồng.

Cùng với đó, công ty quản lí quĩ này còn bị xử phạt 50 triệu đồng do  không tuân thủ điều lệ quỹ đầu tư.

VietinBank Capital là công ty con 100% vốn của Ngân hàng TMCP Công thương Việt Nam (VietinBank, mã: CTG), được thành lập vào tháng 10/2010. Tính đến 30/9, vốn điều lệ của công ty là 950 tỉ đồng.

Kết quả đầu tư quí III/2019, VietinBank Capital báo lỗ sau thuế gần 4 tỉ đồng trong khi cùng kì lãi hơn 5 tỉ đồng. Việc công ty báo lỗ do chi phí tài chính tăng 10,8 tỉ đồng so với quí III/2018, công ty trích lập dự phòng giảm giá đầu tư quí III/2019 tăng 11,3 tỉ đồng.

Lũy kế 9 tháng đầu năm nay, VietinBank Capital báo lãi hơn 5,6 tỉ đồng, thấp hơn đáng kể so với con số 70 tỉ đồng trong ba quí đầu năm trước.

Về danh mục đầu tư, VietinBank Capital tập trung vào trái phiếu đầu tư ngắn hạn và cổ phiếu chưa niêm yết. Tính đến ngày 30/9, giá trị hai khoản đầu tư này lần lượt là 462 tỉ đồng và 143 tỉ đồng.

Danh mục đầu tư của VietinBank Capital. Nguồn: VietinBank Capital

Tổng tài sản của VietinBank Capital tính đến cuối quí III đạt 1.010 tỉ đồng, giảm 69 tỉ đồng so với đầu kì.