Chứng khoán

Quỹ chuyên ‘đánh game' nâng hạng Tundra và Quản lý quỹ Quốc tế bị phạt gần 200 triệu đồng

UBCKNN quyết định xử phạt quỹ Tundra 62,5 triệu đồng khi trở thành cổ đông lớn của SVC nhưng không báo cáo và phạt CTCP quản lý quỹ Quốc tế 135 triệu đồng do vi phạm hành chính.

Chậm báo cáo mua cổ phiếu TNG, quỹ ngoại Tundra Vietnam Fund bị Ủy ban Chứng khoán 'tuýt còi'

Ngày 26/9, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) quyết định xử phạt 62,5 triệu đồng đối với Tundra Sustainable Frontier Opportunities Fund (thuộc sở hữu của Tundra Fonder AB), địa chỉ tại Birger Jarlsgatan 33, 111 45 Stockholm, Thụy Điển.

Cụ thể, Tundra đã báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng.

Từ ngày 10/8/2017 đến ngày 22/8/2017, Tundra (thuộc sở hữu của Tundra Fonder AB) đã thực hiện giao dịch mua 270.000 cổ phiếu SVC của Công ty cổ phần Dịch vụ Tổng hợp Sài Gòn, dẫn đến tỷ lệ sở hữu của Tundra và nhóm người có liên quan (Tundra Vietnam Fund) sau giao dịch là 902.290 cổ phiếu, chiếm tỷ lệ 5,01% số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của SVC. Quỹ trở thành cổ đông lớn của SVC nhưng đến ngày 16/4/2018, Sở Giao dịch Chứng khoán TP HCM (HOSE) mới nhận được báo cáo về ngày trở thành cổ đông lớn của Tundra.

Trước đó, Tundra cũng bị phạt 50 triệu đồng vì vi phạm tương tự với cổ phiếu TNG của Công ty cổ phần Đầu tư và Thương mại TNG.

Ngoài ra, UBCKNN cũng xử phạt Công ty cổ phần quản lý quỹ Quốc tế 135 triệu đồng về việc công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật (50 triệu đồng) và không đảm bảo cơ cấu nhân sự đáp ứng điều kiện (85 triệu đồng).

Trong đó, công ty công bố thông tin không đúng thời hạn trên hệ thống công bố thông tin của UBCKNN và Công ty đối với các tài liệu: Báo cáo tài chính (BCTC) quý 2, 4/2017, quý 3, 4/2016; về việc bổ nhiệm chức danh kế toán trưởng đối với bà Nguyễn Vân Anh, miễn nhiệm chức danh kế toán trưởng đối với bà Phạm Thị Sen; Nghị quyết và Biên bản họp Đại hội đồng cổ đông năm 2017 và 2018.

Đồng thời, trưởng bộ phận kiểm soát nội bộ và 1 chuyên viên phòng kiểm soát nội bộ chưa có các văn bằng, chứng chỉ và chưa đủ kinh nghiệm làm việc theo quy định.