Chứng khoán Bản Việt và Thương mại Vượng Phúc bị phạt 250 triệu đồng

Nhóm nhà đầu tư nước ngoài nâng tỷ lệ sở hữu lên hơn 9% tại Chứng khoán Bản Việt

Ngày 14/9, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) quyết định xử phạt 125 triệu đồng đối với CTCP Chứng khoán Bản Việt (Mã: VCI).

Cụ thể, Bản Việt đã vi phạm quy định về ký quỹ chứng khoán (tháng 5,11/2017 và tháng 1,4,5,6/2018 có một số ngày đã cho một số khách hàng ký quỹ vượt sức mua trên tài khoản giao dịch). Tại ngày 1/1/2016 và 31/12/2016, tổng mức cho vay giao dịch ký quỹ của Bản Việt đối với một khách hàng vượt quá 3% vốn chủ sở hữu công ty.

Theo đó, Bản Việt phải nộp phạt số tiền trên vào tài khoản tại Kho bạc Nhà nước trong vòng 10 ngày từ ngày nhận được quyết định xử phạt. Nếu quá thời hạn trên, Bản Việt không chấp hành xử phạt thì sẽ bị cưỡng chế thi hành theo quy định của pháp luật.

Cùng ngày, UBCK cũng xử phạt 125 triệu đối với Công ty TNHH Thương mại Vượng Phúc do không báo cáo khi sở hữu từ 5% vốn cổ phần của CTCP Sadico Cần Thơ (Mã: SDG).

Cụ thể, Vượng Phúc tăng tỷ lệ sở hữu từ 0% lên 9,85% và trở thành cổ đông lớn của SDG. Ngày 27/4/2018, Công ty đã thực hiện giao dịch bán 320.000 cổ phiếu SDG, dẫn đến số lượng cổ phiếu sau giao dịch giảm từ 639.800 cổ phiếu xuống còn 319.800 cổ phiếu, tương ứng tỷ lệ sở hữu giảm từ 9,84% xuống còn 4,9%. Tuy nhiên, cả hai giao dịch trên đều không được thông báo lên Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX).

Mới đây, Pravo Capital và Quản lý tài sản Trí Việt bị phạt 130 triệu do công bố thông tin chậm và bà Nguyễn Ngọc Anh 30 triệu đồng do không công bố thông tin giao dịch.

Xem thêm Pravo Capital, Trí Việt và một cá nhân bị phạt 160 triệu đồng do sai phạm công bố thông tin Pravo Capital, Trí Việt và một cá nhân bị phạt 160 triệu đồng do sai phạm công bố thông tin