Pravo Capital, Trí Việt và một cá nhân bị phạt 160 triệu đồng do sai phạm công bố thông tin

Lãnh đạo Xây dựng Hòa Bình bị xử phạt vì mua cổ phiếu nhưng báo cáo muộn

Ngày 13/9/2018, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số236 về việc xử phạt vi phạm hành chính 60 triệu đồng đối với Công ty cổ phần quản lý quỹ Pavo Capital.

Theo UBCKNN, Pravo Capital đã công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật đối với các trường hợp: Biên bản họp và Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2018; Báo cáo tài chính (BCTC), báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính (BCTLATTC) kiểm toán năm 2017; BCTC, BCTLATTC soát xét bán niên 2017; thay đổi thành viên hội đồng quản trị và Tổng Giám đốc; Giấy phép điều chỉnh của UBCKNN về thay đổi tên và trụ sở Công ty.

Cùng lý do trên, Công ty cổ phần Tập đoàn Quản lý tài sản Trí Việt cũng bị phạt 70 triệu đồng trong các trường hợp: Nghị quyết Hội đồng quản trị (HĐQT) ngày 28/11/2016 về việc thay đổi nội dung đăng ký kinh doanh; Nghị quyết HĐQT ngày 21/9/2017 về việc phê duyệt phương án triển khai bảo lãnh cho sản phẩm Hợp tác cho vay đầu tư chứng khoán giữa Công ty và BIDV - Chi nhánh Hà Thành (thông qua hợp đồng hợp tác giữa Công ty và TVB - công ty con của Công ty); Báo cáo tài chính hợp nhất và công ty mẹ bán niên 2016 soát xét; Báo cáo tài chính hợp nhất và công ty mẹ Quý 2/2017; CBTT không đúng thời hạn trên hệ thống CBTT của UBCKNN: Tài liệu họp Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2017). Quyết định có hiệu lực kể từ ngày 13/9/2018.

Ngày 14/9, UBCK cũng quyết định xử phạt bà Nguyễn Ngọc Anh 30 triệu đồng. Lý do, ngày 6/10/2016, bà Nguyễn Ngọc Anh, người có liên quan với ông Nguyễn Ngọc Vinh, thành viên HĐQT Công ty cổ phần Xây dựng và Thương mại Long Thành (Mã: KDM) mua 30.800 cổ phiếu KDM nhưng không báo cáo UBCKNN, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội (HNX) về việc dự kiến giao dịch trên.

Xem thêm UBCKNN phạt Thành viên HĐQT Địa ốc Khang An do giao dịch 'chui' UBCKNN phạt Thành viên HĐQT Địa ốc Khang An do giao dịch 'chui'