Phạt đến 400 triệu đồng nếu DN cổ phần hóa chậm niêm yết chứng khoán

Vẫn còn gần 400 doanh nghiệp Nhà nước (DNNN) đã cổ phần hóa nhưng chưa niêm yết trên thị trường chứng khoán. Tới đây, sẽ tăng mức xử phạt đối với doanh nghiệp chậm niêm yết và công bố thông tin.

Thông tin này được đưa ra tại Hội nghị Phổ biến một số chính sách mới về cổ phần hóa và đăng ký giao dịch, niêm yết trên thị trường chứng khoán do Bộ Tài chính và Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội phối hợp tổ ngày 15/12, tại Hà Nội.

Bà Nguyễn Thị Thanh Hương, Phó Chánh Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

Theo quy định, trong thời gian 90 ngày kể từ ngày được cấp giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh, doanh nghiệp cổ phần hóa phải hoàn tất thủ tục đăng ký công ty đại chúng, đăng ký lưu ký cổ phần, cổ phiếu tại Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam và đăng ký giao dịch trên hệ thống giao dịch UpCom.

Tuy nhiên, thực tế, việc đăng ký giao dịch cổ phần còn hạn chế. Đến nay vẫn còn gần 400 DNNN đã cổ phần hóa nhưng chưa đưa cổ phiếu lên giao dịch trên thị trường tập trung theo quy định vì nhiều lý do khác nhau.

Ông Phạm Hải An, Phó Trưởng Phòng Đổi mới sắp xếp và phát triển doanh nghiệp, Cục Tài chính Doanh nghiệp (Bộ Tài chính) cho biết, việc chậm trễ này dẫn đến việc nhà đầu tư đã mua cổ phần của các doanh nghiệp qua thị trường tự do (OTC) do không có kênh chuyển nhượng chính thức, làm phát sinh nhiều vi phạm, tranh chấp.

“Việc đấu giá cổ phần của doanh nghiệp cổ phần hóa trở nên kém hấp dẫn, đặc biệt là với các nhà đầu tư nước ngoài. Các cuộc đấu giá không thành công do số lượng nhà đầu tư tham gia thấp. Giá đấu thành công cũng thấp, ảnh hưởng nguồn thu của Nhà nước.

Trước thực trạng này Bộ Tài chính ban hành Thông tư số 115/2016 sửa đổi bổ sung một số điều của Thông tư số 196/2011 hướng dẫn bán cổ phần lần đầu. Khi đăng ký đấu giá cổ phần qua Sở Giao dịch chứng khoán, doanh nghiệp cổ phần hóa phải đăng ký luôn số lượng cổ phần đăng ký lưu ký và đăng ký trên sàn UpCom”, ông An nói.

Tại hội nghị, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cho biết, Nghị định 145 sửa đổi bổ sung một số điều của Nghị định 108/2013 về quy định xử phạt hành chính trong lĩnh vực chứng khoán chính thức có hiệu lực từ ngày hôm nay (15/12).

Nghị định này bổ sung, sửa đổi một số điều và tăng chế tài xử lý vi phạm, sẽ thúc đẩy doanh nghiệp cổ phần hóa thực hiện nghĩa vụ niêm yết, đăng ký giao dịch trên thị trường chứng khoán tập trung. Qua đó hỗ trợ thúc đẩy thực hiện quá trình cổ phần hóa, tăng hiệu quả hoạt động, nâng cao tính minh bạch, quản trị của doanh nghiệp.

Bà Nguyễn Thị Thanh Hương, Phó Chánh Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cho biết, nghị định sửa đổi bổi sung xử lý các hành vi vi phạm mới trong thời gian qua. Mức phạt vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán cơ bản giữ nguyên như trong Nghị định 108, vì đã rất cao, cao nhất là 2 tỷ đồng với tổ chức và 1 tỷ đồng với cá nhân.

“Nghị định có điều chỉnh một số nội dung xử lý hành vi vi phạm mà thời gian qua còn diễn ra nhiều và việc xử phạt chưa đảm bảo răn đe, chưa giảm bớt. Ví dụ vi phạm đăng ký thông tin, vi phạm về nghĩa vụ công ty đại chúng, nâng mức phạt để tăng cường xử lý”, bà Hương cho biết.

Cũng theo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, hành vi không đăng ký giao dịch, niêm yết chứng khoán hoặc đăng ký giao dịch, niêm yết chứng khoán không đúng quy định bị phạt thấp nhất 10-30 triệu đồng nếu chậm 1 tháng, cao nhất là 300-400 triệu đồng nếu chậm hơn 1 năm.

Đối với hành vi không đưa chứng khoán đã chào bán ra công chúng và giao dịch trên thị trường có tổ chức, trong thời hạn 1 năm kể từ ngày kết thúc đợt chào bán, sẽ bị phạt từ 100-150 triệu đồng.