Liên tục bị xử phạt, Globalmind Capital tiếp tục đón nhận quyết định đình chỉ hoạt động mua chứng khoán

Thông tin từ Sở Giao dịch Chứng khoán TP HCM (HOSE), CTCP Chứng khoán Globalmind Capital (GMC) đã nhận quyết định đình chỉ hoạt động mua chứng khoán tại HOSE từ ngày 28/2/2020. Việc đình chỉ sẽ kết thúc khi Globalmind Capital được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đưa quyết định ra khỏi tình trạng kiểm soát.

Hồi tháng 9/20219,  Globalmind Capital từng phải nộp phạt 200 triệu đồng do cung cấp dịch vụ chứng khoán khi chưa được UBCKNN cấp giấy phép. Theo đó, việc cung cấp dịch vụ này của công ty đã hết hạn từ 29/1/2016.

Ngày 16/5/2018, UBCKNN có công văn yêu cầu công ty giải trình việc cung cấp dịch vụ chứng khoán trực tuyến khi chưa được chấp thuận. Thời điểm kiểm tra, công ty vẫn nhận lệnh giao dịch của nhà đầu tư qua điện thoại và chưa đăng ký cung cấp dịch vụ chứng khoán trực tuyến.

Bên cạnh đó, công ty cũng đã nhận phạt 85 triệu đồng do thay đổi mục đích và phương án sử dụng vốn đợt chào bán cổ phiếu riêng lẻ, tăng vốn điều lệ từ 55 lên 155 tỉ đồng theo Nghị quyết Đại hội cổ đông (ĐHCĐ) thường niên năm 2018

Cụ thể, Globalmind Capital từ việc bổ sung vốn lưu động cho hoạt động kinh doanh (môi giới chứng khoán và tư vấn đầu tư chứng khoán) sang chuyển 38,5 tỉ đồng đặt cọc mua bất động sản và hơn 61 tỉ đồng đặt cọc mua chứng khoán không thông qua ĐHCĐ.

Ngoài những khoản phạt trên, công ty cũng phải nộp phạt hàng trăm triệu đồng do nhiều vi phạm khác như lỗi xây dựng hệ thống quản lý, công bố thông tin, hệ thống kiểm toán nội bộ.

Nửa cuối tháng 8/2019, ông Huỳnh Đăng Khoa, cổ đông lớn nhất tại Globalmind Capital đã chuyển nhượng hơn 4 triệu cổ phần tại công ty sang ông Lê Minh Quang, giảm tỉ lệ sở hữu vốn từ 91,16% còn 64,52%. Trong khi đó, ông Lê Minh Quang nắm giữ vốn 26,64% toàn bộ từ việc chuyển nhượng trên.

Ông Quang hiện là Chủ tịch HĐQT của Globalmind Capital. Từ ngày 10/2, ông Quang là người đại diện theo pháp luật cho công ty theo giấy phép điều chỉnh hoạt động. Trong khi đó, ông Khoa đã bị miễn nhiệm thành viên HĐQT cuối tháng 9/2019.

Năm 2019, Globalmind Capital có lãi sau thuế gần 174 triệu đồng (năm trước hơn 234 triệu đồng). Doanh thu từ hoạt động môi giới chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán là 11,7 tỉ đồng, tăng gần 30% nhưng hoạt động tư vấn tài chính chỉ đem về gần 91 triệu đồng khi năm ngoái hơn 6,7 tỉ đồng.

Theo giải trình công ty, một trong những nguyên nhân ảnh hưởng tới kết quả kinh doanh năm qua do các khoản phạt vi phạm hành chính từ UBCKNN.