'Gom' cổ phiếu trước hạn đăng kí, cổ đông tổ chức nước ngoài lớn nhất của Cơ điện lạnh (REE) bị UBCK xử phạt

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành quyết xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán ba cá nhân và tổ chức gồm với tổng số tiền phạt 72,5 triệu đồng.

Đối với tổ chức Platinum Victory Pte. Ltd, UNCKNN phạt tiền 35 triệu đồng vì hành vi giao dịch không đúng thời gian đã đăng ký. Được biết, Platinum Victory, là tổ chức liên quan đến ông Teng Wei Ann Adrian - Thành viên Hội đồng quản trị CTCP Cơ điện lạnh (Mã: REE).

Trước đó, tổ chức này có đăng ký mua 350.918 cổ phiếu REE từ ngày 28/2 đến ngày 29/3. Như vậy, theo công bố thông tin của Sở Giao dịch Chứng khoán TP HCM, Platinum Victory được giao dịch trong khoảng thời gian như đăng kí. Tuy nhiên, tổ chức trên đã mua 50.000 cổ phiếu REE vào ngày 25/2.

Thông tin thêm, Platinum Victory hiện sở hữu 77,21 triệu cổ phiếu REE, tương đương tỉ lệ sở hữu 24,9% vốn điều lệ và là cổ đông lớn nhất của Cơ điện lạnh.

Cá nhân bị phạt là ông Nguyễn Tùng Lâm, có địa chỉ tại ngõ 93 Lê Thanh Nghị, quận Hai Bà Trưng, Hà Nội, chịu mức phạt tiền 25 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng.

Theo thông tin từ UBCKNN, ngày 20/9/2018, ông Lâm mua 102.930 cổ phiếu TEG của CTCP Bất động sản và Xây dựng Trường Thành, đồng thời bán 3.000 cổ phiếu TEG. Sau giao dịch, số lượng cổ phiếu sở hữu của ông Thành tăng lên 997.430 cổ phiếu, chiếm 5,13% vốn điều lệ của Xây dựng Trường Thành và trở thành cổ đông lớn. Tuy nhiên, đến ngày 28/12/2018, Sở Giao dịch Chứng khoán TP HCM mới nhận được báo cáo về sở hữu của ông Lâm.

Bên cạnh đó, bà Võ Thị Lan Anh, Thành viên Ban Kiểm soát CTCP Thiết bị điện (Mã: THI) cũng bị phạt tiền 12,5 triệu đồng cho hành vi báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch. Cụ thể sai phạm, bà Lan Anh bán 30.000 cổ phiếu THI từ ngày 3/10 ngày 9/10/2018. Tuy nhiên, đến ngày 31/10/2018, Sở Giao dịch Chứng khoán TP HCM mới nhận được báo cáo về kết quả giao dịch của bà Lan Anh.

Quyết định xử phạt đối với các các nhân và tổ chức trên có hiệu lực kể từ ngày 10/6/2019.