UBCK xử phạt Chứng khoán SmartInvest 60 triệu đồng
Mới đây, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hàng quyết định xử phạt vi phạm hành chính với CTCP Chứng khoán SmartInvest.
Theo đó, Chứng khoán SmartInvest bị xử phạt hành chính 60 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn đối với Báo cáo tài chính năm 2018 đã kiểm toán, báo cáo không đầy đủ nội dung về giao dịch với bên liên quan tại Báo cáo tài chính năm 2017 đã kiểm toán.
Quyết định xử phạt có hiệu lực từ ngày 23/5.
Được biết, Chứng khoán SmartInvest tiền thân là CTCP Chứng khoán Gia Anh được thành lập vào tháng 12/2006 với vốn điều lệ 22 tỉ đồng. Tháng 10/2015 công ty đổi tên thành Chứng khoán SmartInvest và tăng vốn điều lệ lên 310 tỉ đổng 1 năm sau đó.
Về sở hữu của thành viên điều hành, ông Nguyễn Đức Hiếu, Chủ tịch HĐQT sở hữu 5,288% vốn điều lệ của công ty. Bên cạnh đó, bà Ngô Thị Thùy Linh, Tổng Giám đốc sở hữu 5,357% vốn điều lệ. Đây cũng là hai cổ đông lớn duy nhất của Chứng khoán SmartInvest tính đến thời điểm 31/12/2018.
Kết quả kinh doanh năm 2018, doanh thu của Chứng khoán SmartInvest đạt gần 74 tỉ đồng, gấp 6,4 lần năm 2017, lợi nhuận sau thuế 19,3 tỉ đồng, gấp gần 8 lần. Sự tăng trương doanh thu đột biến chủ yếu đến từ hoạt động môi giới chứng khoán và nghiệp vụ bảo lãnh, đại lý phát hành chứng khoán.
Quý I/2019, doanh thu của Chứng khoán SmartInvest đạt gần 4,5 tỉ đồng, giảm 24,8% so với cùng kì năm ngoái. Lợi nhuận sau thuế của công ty giảm 68,9% xuống còn 917 triệu đồng. Nguyên nhân doanh thu sụt giảm do biến động của thị trường. Mặt khác, chi phí quản lý của công ty tăng do chi phí bộ phận trực tiếp tăng, công ty bổ sung thêm các nghiệp vụ kinh doanh cứng khoán so với cùng kì năm trước. Kết quả là lợi nhuận sau thuế của công ty giảm so với cùng kì.
Tính đến 31/3, tổng tài sản của Chứng khoán SmartInvest gần 334 tỉ đồng. Trong đó, khoản đầu tư ngắn hạn chiếm tỉ trọng lớn nhất với giá trị 215 tỉ đồng, gồm 165 tỉ đồng tiền gửi có kì hạn 3 tháng và 50 tỉ đồng trái phiếu chưa niêm yết của Công ty TNHH Thời trang và may mặc Demoda.
Bảng xếp hạng Dịch vụ bán lẻ tốt nhất thị trường chứng khoán Việt Nam
VietnamBiz chính thức khởi động Best Retail Brokers 2026 - bảng xếp hạng thường niên nhằm ghi nhận và đánh giá chất lượng dịch vụ dành cho nhà đầu tư cá nhân tại các công ty chứng khoán Việt Nam.
Với hệ thống tiêu chí đánh giá đa chiều, Best Retail Brokers 2026 hướng tới cung cấp một góc nhìn toàn diện về chất lượng dịch vụ bán lẻ, đồng thời ghi nhận những công ty chứng khoán đang tạo ra trải nghiệm tốt nhất cho nhà đầu tư.
Tìm hiểu Best Retail Brokers 2026: https://vietnamrankings.vn
Ban Tổ chức rất mong nhận được tiếng nói của các nhà đầu tư qua khảo sát "Đánh giá chất lượng dịch vụ công ty chứng khoán của bạn".
Tham gia ngay để có cơ hội nhận được vé mời tham dự Diễn đàn Đầu tư Việt Nam 2027 diễn ra vào ngày 12/11/2026!
TRỰC TIẾP
