UBCK xử phạt Chứng khoán SmartInvest 60 triệu đồng

Mới đây, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hàng quyết định xử phạt vi phạm hành chính với CTCP Chứng khoán SmartInvest.

Theo đó, Chứng khoán SmartInvest bị xử phạt hành chính 60 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn đối với Báo cáo tài chính năm 2018 đã kiểm toán, báo cáo không đầy đủ nội dung về giao dịch với bên liên quan tại Báo cáo tài chính năm 2017 đã kiểm toán.

Quyết định xử phạt có hiệu lực từ ngày 23/5.

Được biết, Chứng khoán SmartInvest tiền thân là CTCP Chứng khoán Gia Anh được thành lập vào tháng 12/2006 với vốn điều lệ 22 tỉ đồng. Tháng 10/2015 công ty đổi tên thành Chứng khoán SmartInvest và tăng vốn điều lệ lên 310 tỉ đổng 1 năm sau đó.

Về sở hữu của thành viên điều hành, ông Nguyễn Đức Hiếu, Chủ tịch HĐQT sở hữu 5,288% vốn điều lệ của công ty. Bên cạnh đó, bà Ngô Thị Thùy Linh, Tổng Giám đốc sở hữu 5,357% vốn điều lệ. Đây cũng là hai cổ đông lớn duy nhất của Chứng khoán SmartInvest tính đến thời điểm 31/12/2018.

Kết quả kinh doanh năm 2018, doanh thu của Chứng khoán SmartInvest đạt gần 74 tỉ đồng, gấp 6,4 lần năm 2017, lợi nhuận sau thuế 19,3 tỉ đồng, gấp gần 8 lần. Sự tăng trương doanh thu đột biến chủ yếu đến từ hoạt động môi giới chứng khoán và nghiệp vụ bảo lãnh, đại lý phát hành chứng khoán.

Quý I/2019, doanh thu của Chứng khoán SmartInvest đạt gần 4,5 tỉ đồng, giảm 24,8% so với cùng kì năm ngoái. Lợi nhuận sau thuế của công ty giảm 68,9% xuống còn 917 triệu đồng. Nguyên nhân doanh thu sụt giảm do biến động của thị trường. Mặt khác, chi phí quản lý của công ty tăng do chi phí bộ phận trực tiếp tăng, công ty bổ sung thêm các nghiệp vụ kinh doanh cứng khoán so với cùng kì năm trước. Kết quả là lợi nhuận sau thuế của công ty giảm so với cùng kì.

Tính đến 31/3, tổng tài sản của Chứng khoán SmartInvest gần 334 tỉ đồng. Trong đó, khoản đầu tư ngắn hạn chiếm tỉ trọng lớn nhất với giá trị 215 tỉ đồng, gồm 165 tỉ đồng tiền gửi có kì hạn 3 tháng và 50 tỉ đồng trái phiếu chưa niêm yết của Công ty TNHH Thời trang và may mặc Demoda.

Diễn đàn Đầu tư Việt Nam 2027 (Vietnam Investment Forum 2027)

Thời gian: Ngày 12/11/2026
Địa điểm: Shilla Monogram Hanoi Westlake, số 6 Hoàng Minh Thảo, Tây Hồ Tây, Hà Nội

Là sự kiện thường niên quy tụ các chuyên gia đầu ngành, Diễn đàn Đầu tư Việt Nam 2027 mang đến những góc nhìn chuyên sâu về triển vọng đầu tư và cơ hội trên thị trường năm 2027.

Trong khuôn khổ sự kiện, Ban tổ chức sẽ công bố Best Retail Brokers 2026 - Bảng xếp hạng công ty chứng khoán có dịch vụ bán lẻ tốt nhất thị trường Việt Nam.

Cùng cộng đồng đầu tư đón đầu xu hướng, cập nhật góc nhìn chuyên gia và khám phá cơ hội đầu tư năm 2027.

Bạn cũng sẽ có cơ hội nhận vé mời đặc biệt của BTC khi tham gia khảo sát về triển vọng kinh tế, thị trường tài chính và chiến lược phân bổ tài sản trong năm 2027.

Mua vé theo nhóm
giảm đến 30% Dự báo của bạn về
triển vọng kinh tế 2027
(Để có cơ hội nhận vé miễn phí)