Chứng khoán

Công bố thông tin không đúng thời hạn, UBCK xử phạt hai công ty quản lý quỹ

Hai công ty quản lý quỹ bị xử phạt là Bông Sen (LotusIMC) và AIC (AFM).

Công ty quản lý quỹ VinaCapital làm ăn ra sao?

Mới đây, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Quản lý quỹ Bông Sen (LotusIMC) và CTCP Quản lý quỹ AIC (AFM).

Theo đó, Quản lý quỹ Bông Sen bị phạt tiền 60 triệu đồng vì vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán. Cụ thể, công ty đã công bố thông tin không đúng thời hạn trên trang thông tin điện tử của UBCKNN đối với các tài liệu gồm Báo cáo tài chính (BCTC) các quý năm 2017, quý I và II năm 2018, BCTC bán niên năm 2017 đã được soát xét, BCTC năm 2017 đã được kiểm toán, Báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính tại một số thời điểm, việc bổ nhiệm chức danh thành viên Hội đồng quản trị, Nghị quyết và Biên bản Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2017.

Mới đây, Quản lý quỹ Bông Sen có sự thay đổi về nhân sự cấp cao. Cụ thể, ông Cao Hoài Thanh trở thành Chủ tịch HĐQT sau khi ông Đoàn Ngọc Hoàn từ nhiệm. Hiện, ông Cao Hoài Thanh đảm nhiệm chức danh Quyền Giám đốc công ty trong thời gian chờ quyết định chấp thuận bổ nhiệm Giám đốc từ UBCKNN.

Cập nhật kết quả kinh doanh 9 tháng năm 2018, Quản lý quỹ Bông Sen ghi nhận khoản lỗ hơn 782 triệu đồng, gấp 3,4 lần khoản lỗ 9 tháng năm 2017. Doanh thu giảm mạnh 55,4% so với cùng kì năm trước, đạt 180,7 triệu đồng. Tính đến 30/9, lỗ lũy kế của Quản lý quỹ Bông Sen hơn 14,6 tỉ đồng, trong khi tổng tài sản đạt 10,5 tỉ đồng.

Trường hợp tương tự, Quản lý quỹ AIC bị xử phạt vi phạm hành chính do công bố thông tin không đúng thời hạn và chịu mức phạt tiền là 60 triệu đồng. Cụ thể, Quản lý quỹ AIC đã ông bố thông tin không đúng thời hạn các tài liệu gồm phát hành lại Báo cáo tài chính (BCTC) năm 2016, 2017 đã được kiểm toán; BCTC quý II/2017, quý I/2018; BCTC bán niên năm 2017 đã được soát xét; BCTC năm 2016, 2017 đã được kiểm toán; Báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính tại một số thời điểm.

Quyết định xử phạt đối với hai công ty quản lý quỹ có hiệu lực kể từ ngày 27/11.