Đưa công ty Quản lý quỹ Lộc Việt - đơn vị mắt xích quan trọng trong đại án Phạm Công Danh vào diện kiểm soát
Lộc Việt sẽ bị kiểm soát 1 năm
Ủy ban chứng khoán Nhà nước (SSC) vừa thông báo về việc đưa CTCP Quản lý quỹ Lộc Việt vào tình trạng kiểm soát, bắt đầu từ ngày 30/5/2018 và kéo dài 1 năm đến 30/5/2019.
Hội đông quản trị, Tổng giám đốc, CTCP Quản lý quỹ Lộc Việt có trách nhiệm tuân thủ các quy định nhằm khắc phục tình trạng bị kiểm soát, theo quy định chỉ tiêu an toàn tài chính và biện pháp xử lý đối với các tổ chức kinh doanh chứng khoán không đáp ứng được chỉ tiêu an toàn tài chính.
Công ty cổ phần quản lý quỹ Lộc Việt tên viết tắt là (LVC) được Ủy ban chứng khoán Nhà nước cấp giấy phép hoạt động chính thức ngày 6/11/2007, trụ sở chính tại Tầng 2 số 1 Bà triệu - Hà Nội. Công ty hoạt động theo luật pháp Việt Nam với chức năng quản lý quỹ đầu tư, quản lý danh mục đầu tư (ủy thác đầu tư) và cung cấp các dịch vụ tư vấn đầu tư, tư vấn tài chính cho các nhà đầu tư trong và ngoài nước.
Trước đó thời điểm cuối năm 2017, SSC cũng đã tiến hành phạt hành chính 70 triệu đồng do công ty thực hiện báo cáo không đúng theo quy định của pháp luật.
Cụ thể, công ty báo cáo không đúng thời hạn về BCTC bán niên soát xét năm 2016, 2017; BCTC kiểm toán năm 2016, BCTC Quý II, III, IV/2016, I-II/2017; Báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính được soát xét tại ngày 30/6/2016, Báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính được kiểm toán tại ngày 31/12/2016;
Báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính, Báo cáo về tình hình quản lý danh mục đầu tư và Báo cáo hoạt động của công ty quản lý quỹ từ tháng 5/2016 đến tháng 9/2017; Báo cáo kiểm soát nội bộ năm 2016; Báo cáo quản trị rủi ro bán niên năm 2016; Báo cáo quản trị rủi ro năm 2016; Báo cáo tổng hợp danh sách người hành nghề năm 2016; Báo cáo tình hình đầu tư chứng khoán năm 2016.
Đơn vị mắt xích quan trọng trong đại án Phạm Công Danh
Một điểm đáng chú ý hơn, CTCP Quản lý quỹ Lộc Việt chính là đơn vị có liên quan đến đại án Phạm Công Danh.
Tháng 5/2013, do cần tiền để chăm sóc khách hàng và tái cơ cấu Ngân hàng Xây dựng (CB, trước là VNBC, bị cáo Phạm Công Danh đã chỉ đạo bị cáo Phan Thành Mai tìm mọi cách để có tiền chuyển về Tập đoàn Thiên Thanh sử dụng.
Thông qua mối quan hệ quen biết với bị cáo Nguyễn Việt Hà, Tổng giám đốc CTCP Quản lý Quỹ Lộc Việt (Quỹ Lộc Việt), Phan Thành Mai đề xuất phương án ủy thác đầu tư cho Quỹ Lộc Việt để mua trái phiếu của Tập đoàn Thiên Thanh và được Phạm Công Danh đồng ý.
Tháng 5/2013, Phạm Công Danh cùng Phan Thành Mai gặp, bàn với Nguyễn Việt Hà để thống nhất các nội dung, ký kết hợp đồng ủy thác cho Quỹ Lộc Việt thay mặt VNCB sử dụng số tiền ủy thác đầu tư của Ngân hàng đế mua - bán các loại trái phiếu theo cách thức và danh mục do Ngân hàng chỉ định.
Thời hạn thực hiện hợp đồng là 2 năm. Số tiền ủy thác không quá 2.000 tỷ đồng, thời hạn ủy thác 24 tháng với phí ủy thác 3% trên tổng mức vốn ủy thác để đầu tư vào trái phiếu do VNCB chỉ định và hợp thức bằng biên bản, nghị quyết của HĐQT VNCB.
Sau khi các hợp đồng giữa hai bên được ký kết, vào nửa cuối tháng 5/2013, Phan Thành Mai đã ký chuyển 903 tỷ đồng (900 tỷ đồng ủy thác và 3 tỷ đồng phí dịch vụ) từ tài khoản VNCB sang tài khoản của Quỹ Lộc Việt mở tại Ngân hàng Tiên Phong (TPBank) để thực hiện việc đầu tư, mua, bán trái phiếu.
Mặc dù chưa có báo cáo tài chính được kiểm toán có lãi năm 2012, chưa có văn bản phê duyệt của cấp có thẩm quyền đối với dự án trọng điểm Khu phức hợp Thương mại dịch vụ Thiên Thanh Đà Nẵng (điều kiện phát hành trái phiếu), nhưng Phạm Công Danh vẫn chỉ đạo cấp dưới lập hồ sơ phát hành 2.500 trái phiếu, ra thông báo và bán 900 trái phiếu trị giá 900 tỷ đồng của Tập đoàn Thiên Thanh cho các công ty do Nguyễn Việt Hà giới thiệu bao gồm An Lộc, Thạch Hà, Minh Quang (trong đó có 2 công ty của Nguyễn Việt Hà). Và thông qua việc mua bán trái phiếu nêu trên, Phạm Công Danh có được 900 tỷ đồng.
 |
| Bị cáo Nguyễn Việt Hà - Tổng giám đốc CTCP Quản lý Quỹ Lộc Việt |
Trong vụ án này, ông Nguyễn Việt Hà bị truy tố về 2 hành vi gồm nhận ủy thác 903 tỷ đồng chuyển tiền để Phạm Công Danh sử dụng gây thiệt hại cho VNCB; và sử dụng các công ty vay tiền TPBank chuyển cho Phạm Công Danh sử dụng, gây thiệt hại cho VNCB hơn 1,700 tỷ đồng. Trong phần luận tội của Viện kiểm sát, bị cáo Phạm Việt Hà bị đề nghị mức án 6-7 năm tù.
Ông Nguyễn Việt Hà nói riêng và Quỹ Lộc Việt nói chung nổi lên như một mắt xích quan trọng; móc nối các đối tác: VNCB, TPBank, Tập đoàn Thiên Thanh. Bản thân bị cáo Nguyễn Việt Hà cũng thừa nhận những sai phạm về hành vi của mình.
Xem thêm Xét xử vụ án NH Đại Tín chiều 15/5: Ông Phạm Công Danh bức xúc khi không được nhận 114 bất động sản từ bà Hứa Thị Phấn |
