Quỹ ngoại KIM bị cấm giao dịch chứng khoán 4 tháng
Ngày 29/4, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 149/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Korea Investment Management Co., Ltd (KIM).
Tổ chức này bị phạt tiền hơn 1,14 tỷ đồng do không báo cáo về việc dự kiến giao dịch. Cụ thể, KIM đã bán 1 triệu chứng chỉ quỹ FUEKIVFS (tương ứng 10 tỷ đồng theo mệnh giá) vào ngày 28/6/2024 và bán gần 2,86 triệu chứng chỉ quỹ khác (tương ứng gần 29 tỷ đồng theo mệnh giá) trong tháng 7.
Cả hai giao dịch quan trọng này đều không có báo cáo về việc dự kiến giao dịch. KIM là bên liên quan đến ông Yun Hang Jin - Chủ tịch Hội đồng thành viên Quỹ ETF KIM Growth VNSELECT (Mã: FUEKIVFS).
Ông Yun Hang Jin là Tổng giám đốc của KIM Vietnam Fund Management - một công ty quản lý quỹ được cấp phép hoạt động từ 2020 đến nay và là một pháp nhân cốt lõi của KIM tại thị trường Việt Nam.
Korea Investment Management (KIM) là một trong những quỹ ngoại vào Việt Nam khá sớm từ những năm 2006, các quỹ thành viên tại Việt Nam quản lý tài sản với quy mô lên đến hàng tỷ USD. Riêng KIM Vietnam quản lý khối tài sản 1,3 tỷ USD, đứng thứ 3 về giá trị tài sản quản lý tại Việt Nam
Ủy ban Chứng khoán còn quyết định áp dụng hình thức xử phạt bổ sung là "Đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán có thời hạn 4 tháng".
Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký, tức từ 29/4.
Trước đó, KIM Vietnam cũng từng có sai phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán. Ủy ban Chứng khoán đã xử phạt 85 triệu đồng hồi tháng 2/2024.
Cụ thể, công ty quản lý quỹ thực hiện giao dịch tài sản cho khách hàng ủy thác đầu tư với giá trị giao dịch trong năm thông qua một công ty chứng khoán vượt quá giới hạn về tỷ lệ tổng giá trị giao dịch trong năm của khách hàng ủy thác.
Bảng xếp hạng Dịch vụ bán lẻ tốt nhất thị trường chứng khoán Việt Nam
VietnamBiz chính thức khởi động Best Retail Brokers 2026 - bảng xếp hạng thường niên nhằm ghi nhận và đánh giá chất lượng dịch vụ dành cho nhà đầu tư cá nhân tại các công ty chứng khoán Việt Nam.
Với hệ thống tiêu chí đánh giá đa chiều, Best Retail Brokers 2026 hướng tới cung cấp một góc nhìn toàn diện về chất lượng dịch vụ bán lẻ, đồng thời ghi nhận những công ty chứng khoán đang tạo ra trải nghiệm tốt nhất cho nhà đầu tư.
Tìm hiểu Best Retail Brokers 2026: https://vietnamrankings.vn
Ban Tổ chức rất mong nhận được tiếng nói của các nhà đầu tư qua khảo sát "Đánh giá chất lượng dịch vụ công ty chứng khoán của bạn".
Tham gia ngay để có cơ hội nhận được vé mời tham dự Diễn đàn Đầu tư Việt Nam 2027 diễn ra vào ngày 12/11/2026!
TRỰC TIẾP
