Chứng khoán VNDirect bị xử phạt vì cấp margin cho cổ phiếu chưa đủ 6 tháng giao dịch

Cấp margin cổ phiếu THD của Thaiholdings khi chưa được phép, Chứng khoán VNDirect bị xử phạt 60 triệu đồng.

CTCP Chứng khoán VNDirect (Mã: THD) vừa nhận được quyết định xử phạt của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước về hành vi phạm quy định về chứng khoán được phép giao dịch ký quỹ với số tiền phạt 60 triệu đồng.

Ngày 2/10/2020, Chứng khoán VNDirect đã dùng 1.078.500 cổ phiếu THD của CTCP Thaiholdings trên mỗi tài khoản giao dịch đứng tên Đinh Thị Thanh Loan, Nguyễn Thị Nga, Nguyễn Thị Hương, Hà Thanh Hương làm tài sản đảm bảo, giải ngân cho vay đối với 4 tài khoản trên (hơn 6 tỷ đồng đối với mỗi tài khoản) trong khi tại thời điểm này, cổ phiếu THD không được danh sách chứng khoán được phép giao dịch ký quỹ. Đến ngày 2/10/2020, cổ phiếu THD niêm yết chưa đủ 6 tháng tính từ ngày giao dịch đầu tiên 19/6/2020.

Theo điểm a khoản 4 Điều 26 Nghị định số 156 ban hành năm 2020 quy định về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán nêu: "Phạt tiền từ 50 triệu đồng đến 70 triệu đồng đối với hành vi vi phạm quy định về mở tài khoản giao dịch ký quỹ, chứng khoán được phép giao dịch ký quỹ, thời hạn cho vay giao dịch ký quỹ".

Giai đoạn tháng 10/2020, cổ phiếu THD chuẩn bị bước vào đà tăng nóng. Trong vòng hơn năm, cổ phiếu THD đã ghi nhận mức tăng gần 14 lần, đạt đỉnh vào ngày 31/12/2021 với 277.000 đồng/cp. Sau đó cổ phiếu THD liên tục lao dốc và giảm còn 39.000 đồng/cp kết phiên 7/10. Vốn hoá thị trường của Thaiholdings chỉ còn 16.800 tỷ đồng.

Diễn biến giá cổ phiếu THD từ khi niêm yết tới nay. (Nguồn: *TradingView*).

Bảng xếp hạng Dịch vụ bán lẻ tốt nhất thị trường chứng khoán Việt Nam

VietnamBiz chính thức khởi động Best Retail Brokers 2026 - bảng xếp hạng thường niên nhằm ghi nhận và đánh giá chất lượng dịch vụ dành cho nhà đầu tư cá nhân tại các công ty chứng khoán Việt Nam.

Với hệ thống tiêu chí đánh giá đa chiều, Best Retail Brokers 2026 hướng tới cung cấp một góc nhìn toàn diện về chất lượng dịch vụ bán lẻ, đồng thời ghi nhận những công ty chứng khoán đang tạo ra trải nghiệm tốt nhất cho nhà đầu tư.

Tìm hiểu Best Retail Brokers 2026: https://vietnamrankings.vn

Ban Tổ chức rất mong nhận được tiếng nói của các nhà đầu tư qua khảo sát "Đánh giá chất lượng dịch vụ công ty chứng khoán của bạn".

Tham gia ngay để có cơ hội nhận được vé mời tham dự Diễn đàn Đầu tư Việt Nam 2027 diễn ra vào ngày 12/11/2026!

Chứng khoán DSC bị xử phạt với vi phạm khi cho lãnh đạo vay margin