Chủ tịch HĐQT một công ty bị phạt vì mua chui cổ phiếu
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Trương Văn Dũng, Chủ tịch Hội đồng quản trị CTCP Bông Việt Nam (Mã: BVN) và xử phạt CTCP Đầu tư và Xây dựng Số 18.
Theo đó, ông Trương Văn Dũng bị phạt 65 triệu đồng vì đã mua 291.900 cổ phiếu BVN từ ngày 16/1 đến ngày 21/2/2020 nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.
Ngoài ra, ông Dũng còn bị phạt tiền 27,5 triệu đồng vì giao dịch trước khi có công bố thông tin của Sở giao dịch chứng khoán.
Cụ thể, ngày 12/3/2020 Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội nhận được đăng kì giao dịch của ông Trương Văn Dũng mua 3.282.200 cổ phiếu BVN. Ngày 13/3, HNX công bố thông tin về việc ông Trương Văn Dũng được giao dịch từ ngày 17/3. Tuy nhiên, từ ngày 9/3/2020 đến 13/3 ông Trương Văn Dũng đã thực hiện mua 1.290.100 cổ phiếu BVN.
Quyết định xử phạt đối với ông Dũng có hiệu lực từ ngày 6/11.
Ngày 4/11, Thanh tra UBCKNN cũng quyết định xử phạt vi phạm hành chính tổng số tiền 185 triệu đồng đối với CTCP Đầu tư và Xây dựng Số 18.
Công ty này bị phạt tiền 100 triệu đồng do không báo cáo theo quy định pháp luật. Công ty không báo cáo UBCKNN Báo cáo tài chính (BCTC) hợp nhất quí I/2020, BCTC quí II/2020, Nghị quyết Hội đồng quản trị số 11/NQ-HĐQT ngày 9/3/2020 thay đổi mục đích sử dụng vốn của đợt chào bán chứng khoán theo Giấy chứng nhận đăng kì chào bán chứng khoán ra công chúng số 66/GCN-UBCK ngày 9/11/2018; báo cáo UBCKNN không đúng thời hạn BCTC quí I, IV/2019, BCTC quí II/2020, BCTC hợp nhất 6 tháng đầu năm 2020 đã được soát xét).
Bên cạnh đó, UBCKNN phạt tiền đơn vị này thêm 85 triệu đồng do không công bố báo cáo sử dụng vốn được kiểm toán xác nhận tại Đại hội đồng cổ đông hoặc không thuyết minh chi tiết tình hình sử dụng vốn thu được từ đợt chào bán chứng khoán ra công chúng theo Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2018 số 01/NQ/ĐHCĐ-L18 ngày 11/4/2018 tăng vốn từ 81 tỉ đồng lên 114,9 tỉ đồng trong BCTC năm được kiểm toán xác nhận.
