Cho vay margin vượt sức mua và không tách bạch tài sản, Chứng khoán IB bị phạt 450 triệu đồng
Ngày 19/7, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán đối với CTCP Chứng khoán IB (IBSC - Mã: VIX). Tổng số tiền phạt là 450 triệu đồng.
 |
Cụ thể, Chứng khoán IB bị phạt 125 triệu đồng do vi phạm quy định về giao dịch ký quỹ chứng khoán. UBCKNN cho biết, có một số ngày trong tháng 6, 8, 12/2017 và tháng 1/2018, Chứng khoán IB cho một số khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng. Tháng 5, 8, 12/2017 tổng mức cho vay giao dịch ký quỹ của công ty đối với một khách hàng vượt quá 3% vốn chủ sở hữu của công ty.
Đồng thời, Chứng khoán IB bị 175 triệu đồng do trong tháng 3, 8/2017 và tháng 1, 3/2018 có một số ngày, công ty cho một số khách hàng vay tiền để mua chứng khoán ngoài giao dịch ký quỹ.
Bên cạnh đó, UBCKNN phạt Chứng khoán IB 150 triệu đồng do không quản lý tách bạch tiền của khách hàng với tiền của công ty chứng khoán. Cụ thể, có một số ngày trong các tháng 1, 4, 10, 12/2017, Công ty đã chuyển tiền từ tài khoản tổng quản lý tiền gửi giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư sang tài khoản thanh toán của công ty chưa đúng yêu cầu nhà đầu tư.
6 tháng đầu năm 2018, doanh thu của Chứng khoán IB đạt 210,7 tỷ đồng, tăng 140% so với cùng kỳ. Lợi nhuận sau thuế 96 tỷ đồng, gấp 2 lần so với cùng kỳ và bằng 99% kế hoạch năm.
Chứng khoán IB được UBCKNN chính thức cấp Giấy phép thành lập và hoạt động vào tháng 12/2007. Hoạt động chính của công ty bao gồm môi giới, tự doanh, bảo lãnh phát hành và tư vấn đầu tư chứng khoán.
Chứng khoán IB là cái tên từng gắn liền với đại gia Ninh Bình, ông Nguyễn Xuân Thụy (còn gọi là bầu Thụy) giai đoạn 2011- 2013. Bầu Thụy từng sở hữu tới 81,5% vốn tại công ty sau đó bán lại cho ông Nguyễn Văn Tuấn.
Xem thêm Chứng khoán IB trở thành market maker đầu tiên của Việt Nam Chứng khoán IB thay Chủ tịch HĐQT Chứng khoán IB thoái toàn bộ 77,73% vốn tại Quản lý quỹ IB |
![[Infographic] Cuộc đua sát nút của hai 'ông lớn' ngân hàng tư nhân](https://cdn.vietnambiz.vn/1881912202208555/images/2026/01/23/avatar1fb-20260123111101683-avatar-fb-20260123111508712.jpg?width=220 "[Infographic] Cuộc đua sát nút của hai 'ông lớn' ngân hàng tư nhân"){kind=avatar}