Xử phạt loạt cá nhân liên quan giao dịch cổ phiếu PLC, NHP và CC4

Ngày 18/6, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Nguyễn Hà Trung, Ủy viên Hội đồng quản trị Tổng Công ty Hóa dầu Petrolimex - CTCP (Mã: PLC)

Theo đó, ông Trung đăng ký bán 40.000 cổ phiếu PLC từ ngày 5/1 đến ngày 28/1 sau đó khớp bán thành công lượng cổ phiếu này vào ngày 5/1. Tuy nhiên đến ngày 15/1/2021, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội (HNX) mới nhận được báo cáo kết quả giao dịch của ông Nguyễn Hà Trung. Với vi phạm trên, ông Trung bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt 20 triệu đồng.

Tính đến thời điểm hiện tại, ông Trung còn sở hữu 16.700 cổ phiếu PLC, tương đương 2% vốn của Hóa dầu Petrolimex.

Cũng trong ngày 18/6, UBCKNN ra quyết định xử phạt hành chính bà Đỗ Thu Hiền số tiền 15 triệu đồng do công bố không đúng thời hạn khi có sự thay đổi về tỷ lệ cổ phiếu sở hữu qua các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu có quyền biểu quyết.

Cụ thể, ngày 15/1, bà Hiền đã bán 270.000 cổ phiếu NHP của CTCP Xuất nhập khẩu NHP dẫn đến khối lượng nắm giữ sau giao dịch giảm từ hơn 2,05 triệu cổ phiếu (7,44%) xuống hơn 1,78 triệu cổ phiếu (6,46%), nhưng đến ngày 22/2 HNX mới nhận được công bố thông tin về thay đổi tỷ lệ sở hữu của bà Hiền.

Cũng trong đợt này, UBCKNN xử phạt bà Nguyễn Thu Hằng vì hành vi không công bố thông tin khi không còn là cổ đông lớn.

Trong ngày 20/1/2021, bà Nguyễn Thu Hằng đã bán 2,5 triệu cổ phiếu CC4 của CTCP Đầu tư và Xây dựng số 4 dẫn đến khối lượng nắm giữ sau giao dịch giảm từ 2,5 triệu đơn vị (15,63%) xuống 0 cổ phiếu (0%), nhưng không công bố thông tin. Với sai phạm trên, bà Hằng bị phạt tiền 60 triệu đồng.