Xử phạt DIG, Nam Long, Hưng Thịnh Land liên quan hoạt động phát hành trái phiếu

Trong đó, Tổng CTCP Đầu tư Phát triển Xây dựng (Mã: DIG) bị xử phạt 175 triệu đồng do sử dụng vốn huy động từ phát hành trái phiếu riêng lẻ không đúng mục đích đã công bố với nhà đầu tư.

Theo kết luận của UBCKNN, DIG đã sử dụng 520,5 tỷ đồng trong tổng số 600 tỷ đồng thu được từ lô trái phiếu DIGH2326001 phát hành cuối năm 2023 không đúng phương án đã được Hội đồng quản trị phê duyệt. Cụ thể, doanh nghiệp dùng 200 tỷ đồng để mua cổ phần tại CTCP Du lịch DIC và 320,5 tỷ đồng để thanh toán gốc, lãi lô trái phiếu DIGH2124003.

Trong khi đó, phương án phát hành được công bố trước đó là sử dụng nguồn vốn này để triển khai dự án Khu đô thị du lịch Long Tân tại huyện Nhơn Trạch, tỉnh Đồng Nai.

Ngoài hình thức xử phạt tiền, UBCKNN còn áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả đối với lô trái phiếu trên. Theo đó, DIG phải thu hồi chứng khoán đã chào bán và hoàn trả tiền cho nhà đầu tư có yêu cầu kèm khoản lãi phát sinh được tính theo lãi suất của trái phiếu.

Với CTCP Đầu tư Nam Long (Mã: NLG) bị xử phạt 92,5 triệu đồng do thực hiện đăng ký, lưu ký trái phiếu phát hành riêng lẻ không đúng thời hạn theo quy định. Vi phạm liên quan đến ba lô trái phiếu gồm NLGB2429001, NLGB2427002 và NLGB2427003.

Trong khi đó, CTCP Hưng Thịnh Land bị xử phạt tổng cộng 312,5 triệu đồng. Trong đó, doanh nghiệp bị phạt 45 triệu đồng do chậm đăng ký trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ, 92,5 triệu đồng do chậm đăng ký giao dịch đối với nhiều lô trái phiếu phát hành trong giai đoạn 2021 - 2022 và 175 triệu đồng do công bố thông tin sai lệch liên quan đến việc sử dụng vốn huy động từ phát hành trái phiếu.

UBCKNN cho biết, Hưng Thịnh Land đã công bố việc sử dụng vốn từ một lô trái phiếu cho các hoạt động đầu tư bất động sản. Tuy nhiên, hồ sơ và sao kê tài khoản cho thấy một phần nguồn vốn thực tế được sử dụng cho các mục đích khác như nộp thuế, mua trái phiếu doanh nghiệp, thanh toán gốc và lãi trái phiếu cũng như một số hoạt động đầu tư khác.

Ngoài ra, một số báo cáo về tình hình sử dụng vốn trái phiếu của doanh nghiệp trong giai đoạn 2022 - 2024 được xác định chưa phản ánh đầy đủ thực tế sử dụng nguồn vốn huy động.