Xử phạt Chứng khoán Quốc tế Việt Nam với hai vi phạm

Thứ nhất, Chứng khoán Quốc tế Việt Nam bị phạt tiền 175 triệu đồng vì báo cáo có nội dung sai lệch.

Theo UBCKNN, trong thời kỳ kiểm tra, Công ty cổ phần Chứng khoán Quốc tế Việt Nam đã báo cáo có nội dung sai lệch về tỷ lệ an toàn tài chính tại các thời điểm 30/6/2021, 31/12/2021, 30/6/2022, 31/12/2022 và 30/6/2023.

Với vi phạm này, ngoài bị phát tiền, công ty còn buộc phải báo cáo thông tin chính xác.

Thứ hai, công ty bị phạt 60 triệu đồng vì bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán.

Cụ thể, Chứng khoán Quốc tế Việt Nam đã bố trí nhân viên là bà Nguyễn Ngọc Phương Trâm chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán làm việc tại vị trí nhân viên mở tài khoản giao dịch chứng khoán. Bà Trâm đã ký Hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán.