VietinBank Capital bị phạt hành chính vì sử dụng nhân sự chưa có chứng chỉ hành nghề

Cụ thể, VietinBank Capital bị phạt tiền 60 triệu đồng do bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định của pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán.

Cùng với đó, đơn vị này bị phạt 50 triệu đồng do báo cáo không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật và chịu phạt 50 triệu đồng do không tuân thủ điều lệ quỹ đầu tư.

Các Quyết định có hiệu lực kể từ ngày 08/11/2019.

VietinBank Capital là công ty con 100% vốn của Ngân hàng TMCP Công thương Việt Nam (VietinBank) được thành lập vào tháng 10/2010 với hoạt động chính bao gồm lập và quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán, và các nghiệp vụ khác liên quan đến hoạt động đầu tư...

Bên cạnh các cổ phiếu niêm yết, VietinBank Capital cũng là đơn vị đứng ra nhận uỷ thác đầu tư từ các cá nhân, tổ chức vào các công ty chưa đại chúng. Báo cáo cho thấy VietinBank Capital đã nhận uỷ thác đầu tư vào Nhà máy nước Sông Đuống từ năm 2016 và đạt đỉnh vào cuối năm 2017 với số tiền 365 tỉ đồng. 

Về hoạt động kinh doanh, trong quí III/2019, VietinBank Capital báo lỗ gần 4 tỉ đồng trong khi cùng kỳ năm trước lãi hơn 5 tỉ. Lũy kế 9 tháng năm 2019, VietinBank Capital báo lãi 5,6 tỉ đồng , giảm mạnh so với khoản lãi  hơn 70 tỉ đồng cùng kì năm trước.