VietinBank Capital bị phạt hành chính vì sử dụng nhân sự chưa có chứng chỉ hành nghề
Cụ thể, VietinBank Capital bị phạt tiền 60 triệu đồng do bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định của pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán.
Cùng với đó, đơn vị này bị phạt 50 triệu đồng do báo cáo không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật và chịu phạt 50 triệu đồng do không tuân thủ điều lệ quỹ đầu tư.
Các Quyết định có hiệu lực kể từ ngày 08/11/2019.
VietinBank Capital là công ty con 100% vốn của Ngân hàng TMCP Công thương Việt Nam (VietinBank) được thành lập vào tháng 10/2010 với hoạt động chính bao gồm lập và quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán, và các nghiệp vụ khác liên quan đến hoạt động đầu tư...
Bên cạnh các cổ phiếu niêm yết, VietinBank Capital cũng là đơn vị đứng ra nhận uỷ thác đầu tư từ các cá nhân, tổ chức vào các công ty chưa đại chúng. Báo cáo cho thấy VietinBank Capital đã nhận uỷ thác đầu tư vào Nhà máy nước Sông Đuống từ năm 2016 và đạt đỉnh vào cuối năm 2017 với số tiền 365 tỉ đồng.
Về hoạt động kinh doanh, trong quí III/2019, VietinBank Capital báo lỗ gần 4 tỉ đồng trong khi cùng kỳ năm trước lãi hơn 5 tỉ. Lũy kế 9 tháng năm 2019, VietinBank Capital báo lãi 5,6 tỉ đồng , giảm mạnh so với khoản lãi hơn 70 tỉ đồng cùng kì năm trước.
Bảng xếp hạng Dịch vụ bán lẻ tốt nhất thị trường chứng khoán Việt Nam
VietnamBiz chính thức khởi động Best Retail Brokers 2026 - bảng xếp hạng thường niên nhằm ghi nhận và đánh giá chất lượng dịch vụ dành cho nhà đầu tư cá nhân tại các công ty chứng khoán Việt Nam.
Với hệ thống tiêu chí đánh giá đa chiều, Best Retail Brokers 2026 hướng tới cung cấp một góc nhìn toàn diện về chất lượng dịch vụ bán lẻ, đồng thời ghi nhận những công ty chứng khoán đang tạo ra trải nghiệm tốt nhất cho nhà đầu tư.
Tìm hiểu Best Retail Brokers 2026: https://vietnamrankings.vn
Ban Tổ chức rất mong nhận được tiếng nói của các nhà đầu tư qua khảo sát "Đánh giá chất lượng dịch vụ công ty chứng khoán của bạn".
Tham gia ngay để có cơ hội nhận được vé mời tham dự Diễn đàn Đầu tư Việt Nam 2027 diễn ra vào ngày 12/11/2026!
TRỰC TIẾP
