Ủy ban Chứng khoán xử phạt Louis Capital vì hàng loạt sai phạm

Ngày 17/1, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (SSC) đã ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Louis Capital (Mã: TGG), cụ thể như sau:

1. Phạt tiền 100 triệu đồng do không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.

Cụ thể, Louis Capital không công bố thông tin (CBTT) trên hệ thống IDS của SSC và trên trang thông tin điện tử của Sở Giao dịch chứng khoán TP Hồ Chí Minh (HOSE) các tài liệu:

- Giải trình chênh lệch 10% lợi nhuận sau thuế bán niên năm 2020; 

- Thông báo về ngày đăng ký cuối cùng và xác nhận danh sách người sở hữu chứng khoán tham dự Đại hội đồng cổ đông bất thường lần 2 năm 2021; 

- Báo cáo về thay đổi sở hữu của cổ đông lớn Trần Quyết Thắng (ngày 11/12/2019, ngày 18/12/2019);

- Báo cáo về thay đổi sở hữu của cổ đông lớn Đặng Mai Hương (ngày 31/3/2020, ngày 24/01/2021); 

Louis Capital CBTT không đúng thời hạn trên hệ thống IDS và trên trang thông tin điện tử của HOSE các tài liệu: 

- Giải trình chênh lệch 10% lợi nhuận sau thuế năm 2020; 

- Giải trình chênh lệch 5% lợi nhuận sau thuế trước và sau kiểm toán năm 2020; 

- Báo cáo về ngày trở thành cổ đông lớn Trần Quyết Thắng (ngày 11/12/2019, ngày 18/12/2019).

2. Phạt tiền 125 triệu đồng do không đảm bảo tối thiểu 1/3 tổng số thành viên Hội đồng quản trị là thành viên không điều hành; không đảm bảo cơ cấu, số lượng thành viên Hội đồng quản trị độc lập theo quy định.

Cụ thể, Louis Capital không có thành viên Hội đồng quản trị không điều hành, không có thành viên Hội đồng quản trị độc lập.

3. Phạt tiền 7,5 triệu đồng do Louis Capital không bổ nhiệm người phụ trách quản trị công ty theo quy định pháp luật.

Quyết định xử phạt được ban hành căn cứ theo quy định tại Điều 15 và Điều 42 Nghị định 156/2020/NĐ-CP. Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký.

Tháng 11/2021, Ủy ban Chứng khoán đã xử phạt Louis Capital 145 triệu đồng vì loạt sai phạm khác.

Trên thị trường chứng khoán, cổ phiếu TGG đã giảm 10 phiên liên tiếp, trong đó có 5 phiên giảm kịch sàn. 

Ngoài quyết định xử phạt Louis Capital, trong ngày 17/1 Ủy ban Chứng khoán còn xử phạt một doanh nghiệp khác là CTCP Phát triển Đô thị Từ Liêm (Mã: NTL) 70 triệu đồng vì vi phạm trong công bố thông tin.

Cụ thể, Phát triển Đô thị Từ Liêm công bố thông tin không đúng thời hạn trên hệ thống của SSC và chưa công bố thông tin trên hệ thống của HOSE các tài liệu sau: Giải trình chênh lệch kết quả kinh doanh tại các báo cáo tài chính (BCTC): BCTC kiểm toán năm 2020, BCTC soát xét bán niên năm 2020, BCTC soát xét bán niên năm 2021.

Ngày 18/1, Ủy ban Chứng khoán xử phạt Chủ tịch Tập đoàn FLC Trịnh Văn Quyết 1,5 tỷ đồng và đình chỉ giao dịch 5 tháng vì ông Quyết đã bán 74,8 triệu cổ phiếu FLC vào ngày 10/1 nhưng không báo cáo trước. 

Giao dịch khổng lồ này cũng đã bị hủy bỏ, người mua cổ phiếu đối ứng của ông Quyết đã được nhận lại tiền.